Нормативно-правовую базу исследования составили Конституция Российской Федерации, федеральные законы и подзаконные акты, составляющие правовую основу расследования преступлений в сфере экономики, а также практика применения норм российского законодательства, обобщенная и разъясненная в постановлениях Пленума Верховного Суда РФ.
Эмпирическая база исследования включает в себя:
- статистические данные, как опубликованные в средствах массовой информации, так и расположенные на интернет-сайтах, отражающие результаты деятельности правоохранительных органов РФ;
- материалы собственных эмпирических исследований, проведенных в 2004-2008 годах на территории Республики Мордовии (данные анкетирования следователей и оперативных работников);
- результаты изучения и обобщенные выводы по 147 уголовным (архивным) делам о преступлениях, препятствующих осуществлению предпринимательской деятельности, в том числе и совершенных организованными преступными группами в пределах Приволжского федерального округа.
Научная новизна диссертационного исследования определяется тем, что впервые на теоретическом уровне предпринята попытка создания криминалистической модели и формирования на этой основе методики расследования преступлений, препятствующих осуществлению предпринимательской деятельности. Кроме того, разработана система построения типовых версий, даны алгоритмы их проверки, выделены тактические особенности проведения оперативно-разыскных мероприятий и следственных действий по уголовным делам о преступлениях, препятствующих осуществлению предпринимательства.
Положения, выносимые на защиту:
1. На фоне теневой экономики основным препятствием осуществления предпринимательства выступает симбиоз коррупционных и рейдерских преступлений, которые не только в комплексе, но и по отдельности способны препятствовать развитию мелкого и среднего бизнеса.
2. Криминальные поглощения - современный феномен, представляющий собой сложную и многоступенчатую структуру преступной деятельности, препятствующей осуществлению предпринимательства. Неизменным условием существования и достижения преступного результата в деятельности рейдеров является коррумпированность должностных лиц органов власти.
3. В качестве самостоятельного вида преступная деятельность, препятствующая осуществлению предпринимательской деятельности, как со стороны организованной преступности, так и со стороны должностных лиц, имеет промежуточный характер и играет роль средства для достижения преступного результата. Конечной целью такого рода комплексной преступной деятельности является, как правило, получение прибыли: в свою пользу или в пользу третьих лиц.
4. Сущность рейдерского захвата раскрывается содержанием понятия «хищение чужого имущества». Нет необходимости вводить в УК РФ новый состав преступления, характеризующий признаки данного вида преступной деятельности, аналогично тому, как не было в свое время нужды выделять в самостоятельный состав организованное вымогательство (рэкет).
5. Выявление способа воспрепятствования законной предпринимательской деятельности позволит:
1) сформулировать версию о возможном мотиве совершения преступления;
2) указать на вероятность соучастия должностного лица в другом более сложном виде преступной деятельности.
6. Комплексность преступной деятельности рейдеров обусловлена тем, что в его криминалистическую модель в качестве способов совершения преступления входят самостоятельные преступления, совершаемые иными субъектами, целью которых является подрыв деятельности организации-цели. Воспрепятствование законной предпринимательской деятельности в структуре рейдерства есть способ подготовки рейдерской атаки на предприятие, целью которого является приостановление или полная остановка его деятельности. В этом проявляется взаимосвязь механизмов преступного и должностного давления на предпринимателя, препятствующих его деятельности.
7. Любая схема рейдерского захвата предполагает трехэтапную систему действий, охватывающую собой все сопутствующие преступления:
1) подготовительный этап;
2) непосредственный захват;
3) удержание агрессором захваченных позиций.
Варианты захвата предусматривают скупку акций и долгов предприятия, оспаривания приватизации, внедрение в менеджмент и шантаж. Для некоторых схем возможно выделение еще одного (альтернативного) этапа - предложение о добровольной передаче прав собственности посредством заключения фиктивной сделки.
8. Основными задачами проверочного этапа расследования криминальных поглощений независимо от сложившейся ситуации являются:
1) установление факта подлога документов, касающихся деятельности организации-цели;
2) установление неправомерности действий в отношении потерпевшей организации.
9. В случаях явного дефицита сведений о субъектах рейдерского захвата, когда не известен ни заказчик, ни исполнитель преступления, единственно возможным способом получение необходимой информации может стать тактика «ответных действий» - распространение (разумеется, в рамках оперативного мероприятия) сведений о нормализации работы предприятия-цели, об отмене административных и судебных решений о приостановлении деятельности фирмы, об эмиссии ценных бумаг предприятия и т. п. В такой ситуации есть вероятность, что агрессоры каким-либо образом проявят себя (например, инициируют в суде иск об обжаловании отмены прежнего определения).
10. Версии относительно способов оказания противодействия процессу расследования со стороны субъектов преступления должны соответствовать основным его формам:
1) совершение других, в том числе и вспомогательных, преступлений, когда следы предшествующего перекрываются следами преступления, совершенного впоследствии;
2) недобросовестная деятельность адвокатов-защитников;
3) конспиративность деятельности рейдерских групп, обеспеченная участием посредников, подставных фирм, добросовестных покупателей;
4) финансовые и административные ресурсы.
Теоретическое значение диссертационного исследования состоит в том, что теоретические выводы, сформулированные в диссертации, могут быть использованы при формировании иных комплексных методик расследования отдельных видов многоструктурной преступной деятельности.
Практическая его значимость - методическое обеспечение приоритетных направлений борьбы с экономическими преступлениями. В частности, результаты могут служить методической основой практической деятельности органов дознания и предварительного следствия.
Кроме того, содержащиеся в диссертации положения и выводы, могут быть использованы в преподавании уголовного процесса и криминалистики, при подготовке лекционных курсов, а также при составлении учебных программ и спецкурсов в высших учебных заведениях.
Апробация и внедрение в практику результатов диссертационного исследования. По теме диссертационного исследования за 2004-2008 годы опубликовано три научные статьи. Диссертационные положения докладывались на научно-практической интернет-конференции «Уголовно-процессуальные и криминалистические проблемы методологии и практики расследования экономических и иных преступлений», г. Н. Новгород, 15-16 мая 2008 года.
Материалы диссертационного исследования внедрены в деятельность следственной части Следственного управления при МВД по Республике Мордовии, используются при изучении курсов уголовного процесса и криминалистики СВФ РПА Минюста России. Акты внедрения диссертационных положений подтверждают апробацию результатов исследования в учебном процессе и практике правоохранительных органов.
Структура и объем диссертации соответствуют требованиям ВАК Минобрнауки России и обусловлены объектом, предметом, целью и задачами исследования. Диссертация состоит из введения, двух глав, объединяющих шесть параграфов, заключения, библиографии и приложений.
2. ОСНОВНОЕ СОДЕРЖАНИЕ РАБОТЫ
Во введении обосновывается актуальность избранной темы, определяются объект, предмет, цель и задачи исследования, его методологическая основа, научная новизна, теоретическая и практическая значимость, формируются положения, выносимые на защиту, предоставляются сведения об апробации и внедрении в практику результатов исследования.
Первая глава «Исторические, правовые и криминалистические основы характеристики механизма преступной деятельности, препятствующей осуществлению предпринимательской деятельности» содержит три параграфа и посвящена анализу исторических предпосылок развития и современных условий существования преступности в сфере предпринимательства, а также изучению нормативно-правовой базы для правильной квалификации новых видов экономических преступлений и построению криминалистической модели отдельных видов преступной деятельности, препятствующей осуществлению предпринимательства.
В первом параграфе «Предпринимательство в системе экономической деятельности России» отражены историческое развитие российского предпринимательства, его состояние в современных условиях развития страны и основные негативные явления социально-экономической среды, препятствующие дальнейшему росту предпринимательской прослойки общества. Кроме того, обоснован тезис о многоступенчатости и комплексном характере современной экономической преступности.
Современное предпринимательство России, сохранив на генетическом уровне черты дореволюционной деловой прослойки общества, зародилось в середине 80-х годов прошлого столетия, когда объявленная в стране перестройка выдвинула задачу расширения инициативы и самостоятельности предприятий.
Возрождение принципа свободы предпринимательства в современных условиях связано с принятием в 1990 году Программы перехода к регулируемой рыночной системе и выработки мер по стабилизации социально-экономического положения в стране, которая в условиях осуществления радикальной экономической реформы выбрала в качестве своего основного курса соблюдение законности в сфере предпринимательской деятельности.
Соглашаясь с позицией М. Еваленко, автор утверждает, что в настоящее время малый бизнес очень сильно «территоризирован». В регионах со сравнительно благоприятным экономическим положением, а также в крупнейших городах идет реальная конкуренция малых предприятий и индивидуальных предпринимателей. В условиях прогнозируемого на 2009 год пика экономического кризиса конкурентная борьба идет особенно остро: есть вероятность, что количество малых предприятий резко сократится. Такая ситуация обусловливается в первую очередь тем, что большинство субъектов предпринимательства ориентировано на спрос внутри региона, то есть их деятельность естественным образом «территоризирована» и зависит от экономической стабильности и степени финансовой самостоятельности конкретного региона.
По мнению диссертанта, среди многочисленных трудностей, стоящих на пути развития отечественного предпринимательства, самыми серьезными являются, коррупция, криминальные захваты объектов предпринимательской деятельности и теневая экономика.
Не вдаваясь в описание коррупционных явлений в сфере предпринимательства, автор указывает, что наличие коррупционных связей на различных уровнях власти делает возможным осуществление и криминальных захватов предприятий, и затенения экономической деятельности хозяйствующих субъектов, и иных преступных операций в сфере бизнеса.
Преступные поглощения предприятий - рейдерство - многоуровневая криминальная деятельность, осуществление которой возможно при совершении целого ряда сопутствующих, не только экономических, но и других, в том числе и должностных, преступлений. Успех криминальных захватов обусловлен следующими обстоятельствами российской действительности:
1) соответствующий уровень развития экономики;
2) правовая незащищенность предпринимательства;
3) разгул коррупции.
Автор утверждает, что уровень коррупции и разгул криминальных захватов - взаимосвязанные явления, отражающие степень возможного воспрепятствования законной деятельности современного российского предпринимателя.
Пока еще непреодолимым препятствием для законных предпринимательских отношений является затенение экономической деятельности. Теневая экономика - это по своей форме та же криминальная деятельность хозяйствующих субъектов в сфере экономики, имеющая комплексный характер. Комплексность ее обусловлена самой схемой теневых отношений, а вернее, необходимостью скрывать неучтенные «результаты» своей деятельности.
Говоря о теневой экономике как о серьезном препятствии для законного предпринимательства, автор делает следующие выводы. Во-первых, теневые отношения замешаны и возможны при наличии коррупции в органах власти (на ее различных уровнях). Во-вторых, теневая деятельность субъектов экономической (предпринимательской) деятельности есть совокупность преступлений, следовательно, еще раз доказывает, что современная экономическая преступность имеет многоуровневый характер. В-третьих, теневая предпринимательская деятельность стоит очевидным препятствием на пути у законопослушных предпринимателей, поскольку исключает для них возможность выдержать конкуренцию (получить заказ, подписать договор и т. п.): итог конкурентной борьбы предопределен личной заинтересованностью коррумпированного чиновника либо купленного сотрудника организации-заказчика.