От бандитизма организацию преступного сообщества отличают также объективные и субъективные признаки.
Первым – объективным является вооруженность, всегда присутствующая в составе бандитизма. В комментируемом составе преступления такой признак присутствует не всегда, преступное сообщество может и не иметь ни одной единицы оружия, так как может быть создано для совершения таких преступлений, которые не требуют для этого применения оружия (например, преступлений экономической направленности).
Вторым объективным признаком, характеризующим отличие организации преступного сообщества от бандитизма, является прямо указанная в ч. 4 ст. 35 УК РФ степень сплоченности. Последняя предполагает распределение обязанностей не только между членами, но и между группами, усложнение организационно-иерархических связей, наличие системы защитных мер, обеспеченность специальной техникой. Этот признак характеризует не столько криминалистическую характеристику преступлений, для совершения которых создается сообщество, сколько степень организационного единства. Свою роль здесь играет и количественный показатель числа участников.
Субъективным отличительным признаком является содержание цели. Бандитизму присуща цель нападения на граждан или организации, которое может быть тяжким, особо тяжким и иным по тяжести преступлением. Для рассматриваемого состава преступления характерна цель совершения только тяжких или особо тяжких преступлений, причем выражающихся не только в нападениях, но и в других действиях.
III. Проблемы применения норм об ответственности за организацию преступного сообщества
Применение норм, содержащихся в ст. 210 УК РФ, будет неизбежно сопровождаться определенными трудностями, что и показала небольшая на первом этапе правоприменительная практика. Это обусловлено следующими обстоятельствами: 1) включением законодателем в ст. 210 УК РФ ряда оценочных признаков, 2) трудностями доказывания этих признаков имеющимися уголовно-процессуальными средствами (УПК РСФСР в «старой» редакции), 3) высокой степенью противодействия следствию по всем направлениям, 4) масштабностью преступной деятельности сообщества, которая иногда распространяется на разные регионы или страны (особенно ближнего зарубежья).
Первое из приведенных обстоятельств состоит в том, что такие содержащиеся в ст. 210 УК РФ признаки и понятия, как: преступное сообщество; структурное подразделение, входящее в него; объединение организаторов, руководителей или иных представителей организованных групп; руководство таким сообществом или его структурным подразделением; разработка планов и условий; участие в сообществе, объединении организаторов, руководителей или иных представителей организованных групп; объединение организованных групп, – являются оценочными. Это может повлечь неоднозначное толкование указанных признаков как в теории уголовного права, так и в практике применения ст. 210 УК РФ. Последнее легко прогнозируется, исходя из анализа следственной и судебной практики разграничения таких признаков, как «совершение преступления по предварительному сговору группой лиц» и «совершение преступления организованной группой». Отграничить преступное сообщество от иных видов групповой преступной деятельности чрезвычайно сложно. Примером того может быть уголовное дело, возбужденное в сентябре 1997 года УРОПД при УВД Омской области по признакам преступления, предусмотренного ч. 3 ст. 163 УК РФ, в отношении организованной группы гражданина С. (всего 4 человека). Группой совершены три вымогательства, разбойное нападение, а также семь преступлений, относящихся к категории небольшой и средней тяжести. Организатору группы предъявлено обвинение по ч. 1 ст. 210 УК РФ, а участникам – по ч. 2 той же статьи. При рассмотрении дела в суде все участники группы по ст. 210 УК РФ оправданы. Суд в приговоре не согласился с выводами предварительного следствия о наличии преступного сообщества, мотивируя свое мнение тем, что для преступной организации характерны: разработка планов и условий совершения тяжких преступлений, иерархическое организационное построение, отработка системы конспирации и защиты от правоохранительных органов, масштабность преступной деятельности.
Второе обстоятельство заключается в том, что предусмотренными в уголовно-процессуальном законодательстве России средствами очень трудно доказать сам факт создания преступного сообщества (руководства им и т. д.), когда сообщество еще не совершило тяжких или особо тяжких преступлений, что являлось целью его создания. Об этом можно судить, в частности, по уголовному делу, возбужденному следственным управлением УВД Самарской области 20 января 1997 г. по ст. 210 ч. 1 УК РФ в отношении «воровской сходки» в областном центре представителей криминальной среды бывшего СССР, на которой предполагалось распределение сфер влияния и передел собственности в России. Однако следствие не смогло доказать состав преступления у организаторов и участников без оперативно-розыскной поддержки и спустя 6 месяцев дело было прекращено за отсутствием в деянии состава преступления.
Отмеченное позволяет предположить, что в следственной и судебной практике ст. 210 УК РФ будет применяться и применяется, как правило, лишь в совокупности с другими статьями Особенной части УК, предусматривающими ответственность за конкретные виды тяжких или особо тяжких преступлений, совершенных преступным сообществом. Достаточно ярким примером того является уголовное дело, рассмотренное в октябре 1997 года Новосибирским областным судом по обвинению граждан К., М. и других (всего 8 человек) в совершении преступлений, предусмотренных ст. ст. 210 и 186 УК РФ. Уголовное дело было возбуждено в феврале 1997 года следственным управлением УВД Новосибирской области по материалам РУОП. Следствию при условии предварительного проведения комплекса оперативно-розыскных мероприятий удалось собрать доказательства не только совершения преступных деяний сплоченной организованной группой лиц, но и доказать сам факт создания преступного сообщества с целью сбыта поддельной иностранной валюты (долларов США), степень согласованности его членов, наличие и состав структурных подразделений, функции и роль участников. Доказаны 6 эпизодов сбыта поддельной иностранной валюты, в том числе – приготовление к сбыту в крупных размерах организованной группой. Судом действия обвиняемых квалифицированы по совокупности преступлений, предусмотренных ст. ст. 210 и 186 УК РФ.
Третьим существенным обстоятельством является высокая степень противодействия следствию. Это выражается в четко скоординированной позиции задержанных при проведении следственных действий; незамедлительном вступлении для участия в деле высококвалифицированных защитников; давлении на участников процесса (свидетелей, потерпевших); попытках опорочить имеющиеся доказательства, запугать следователя, перехватить инициативу, затянуть следствие, добиться освобождения подозреваемых или обвиняемых.
Последнее обстоятельство выражается в том, что в случаях распространения деятельности сообщества на разные регионы, иногда значительно удаленные друг от друга, объективно осложняется взаимодействие следственных аппаратов и оперативных служб, иногда возникают споры о подследственности, что негативно сказывается на результативности следствия.
Тактика проведения расследования по делам о создании преступных сообществ должна строиться с учетом изложенных обстоятельств.
Следственный комитет
МВД Российской Федерации
ОБЗОР
практики расследования уголовных дел о преступлениях,
предусмотренных ст. 210 УК РФ
С введением нового Уголовного кодекса Российской Федерации следователи впервые столкнулись с рядом новых составов преступлений, в т. ч. предусматривающих ответственность за организацию преступного сообщества (преступной организации) и участие в них (ст. 210 УК РФ).
В 1997 году в производстве следователей органов внутренних дел Российской Федерации находилось 19 дел, по которым виновным лицам предъявлялось обвинение по ст. 210 УК РФ.
Анализ показал, что дела данной категории на первоначальном этапе возбуждались, как правило, по другим составам преступлений (мошенничество, разбой, вымогательство, сбыт наркотических средств и др.). И только на завершающей стадии расследования виновным предъявляется дополнительное обвинение в организации (руководстве) преступного сообщества и участии в нем. Непосредственно по ст. 210 УК РФ возбуждено всего три дела.
Окончено 11 дел указанной категории. Из этого количества 8 дел в отношении 30 граждан, обвиняемых в создании преступного сообщества (преступной организации) или участии в них, направлены в суды (ГУВД г. Санкт-Петербурга и Ленинградской области – 2, г. Москвы, МВД Кабардино-Балкарии, УВД Курской, Новосибирской, Омской, Самарской области – по одному делу).
Так, в сентябре 1997 года следственным управлением УВД Новосибирской области закончено расследование уголовного дела в отношении членов преступной организации (всего 8 человек), созданной для совершения тяжких преступлений.
Расследованием установлено, что Мальцев, Косо-оглы и Каракчи-оглы для реализации поступивших из неустановленных следствием источников 285 поддельных стодолларовых американских купюр создали в Новосибирске преступную организацию, в которую вовлекли еще пятерых местных жителей. Часть поддельной валюты была ими реализована.
Следствием Мальцев, Косо-оглы и Каракчи-оглы, как организаторы преступного сообщества, привлечены к уголовной ответственности по ч. 1 ст. 210 и ч. 3 ст. 186 УК РФ, остальные члены (как участники этого сообщества) – по ч. 2 ст. 210 и ч. 3 ст. 186 УК РФ.
При юридической оценке действий виновных лиц следствием было принято во внимание, что Мальцев, Косо-оглы и Каракчи-оглы, создавая преступное сообщество, распределили функции его участников, запланировали места реализации поддельной валюты (часть в Новосибирске, остальное – за пределами области), определили исполнителей, которые, зная о преступных намерениях организаторов, добровольно вошли в указанное сообщество.
Непосредственные исполнители в свою очередь запланировали вовлечь своих знакомых в осуществление этих операций. Организаторами были определены доли прибыли всех соучастников. Деятельность сообщества обеспечивалась автотранспортом, связью. Признаки устойчивости, длительности существования сообщества доказывались тем, что его организаторы в случае полной реализации поддельных долларов гарантировали быстрое поступление следующих партий фальшивок.
Новосибирский областной суд, рассмотрев в октябре 1997 года указанное дело, полностью согласился с данной следствием квалификацией их действий по ст. 210 УК РФ и приговорил всех участников сообщества к различным видам наказания.
Вместе с тем, отдельным следователям из-за отсутствия практики и соответствующих методик не удалось при расследовании ряда подобных дел избежать ошибок.
Из шести рассмотренных в 1997 году судами дел три дела возвращены органу расследования (СУ ГУВД г. Москвы, МВД Кабардино-Балкарии и УВД Самарской области) на дополнительное расследование в связи с существенными ошибками, допущенными следователями в основном при квалификации действий обвиняемых по ст. 210 УК РФ.
Так, следователь СУ ГУВД г. Москвы Близнякова О. П. по уголовному делу о незаконных операциях с наркотическими средствами, совершенных группой Цоя, привлекла его к уголовной ответственности за создание преступного сообщества с целью сбыта героина (по ч. 1 ст. 210 и ч. 3 п. «в» ст. 228 УК РФ).
В постановлении о привлечении в качестве обвиняемого следователь указала, что Цой, создав преступное сообщество для совершения тяжких преступлений, вовлек в него Довлатяна и Азиеву. Однако последние за участие в сообществе к ответственности не привлекались. К тому же действия Цоя по созданию сообщества в фабуле обвинения не были конкретизированы.
С учетом этих обстоятельств Московский городской суд обоснованно возвратил дело на дополнительное расследование.
Противоречивость содержания описательной и резолютивной частей постановления о привлечении в качестве обвиняемого, неконкретность изложения в нем преступных действий отмечена и по другим делам.
Так, Нальчикский городской суд Кабардино-Балкарской Республики, возвращая на дополнительное расследование дело о кражах автомобилей членами созданного Ногеровым преступного сообщества, правомерно указал на несоответствие юридической оценки действий руководителей сообщества, квалифицированных следствием как участие в преступном формировании (по ч. 2 ст. 210 УК РФ), с фабулой обвинения, содержащейся в постановлении о привлечении в качестве обвиняемого, по которой их действия (как организатора) следовало бы квалифицировать по части первой рассматриваемой статьи.
По другим двум делам Курский и Омский областные суды не согласились с квалификацией действий организаторов и участников преступного сообщества по чч. 1, 2 ст. 210 УК РФ, разъяснив, что для признания организованной группы преступным сообществом требуется наличие ряда объективных и субъективных признаков (установление у соучастников прямого умысла на создание подобного сообщества или участие в нем, сплоченность его членов, распределение ролей и др.).
Поскольку эти необходимые признаки в суде не были установлены, преступное сообщество было признано судом организованной группой, а по ст. 210 УК РФ виновные (9 человек) оправданы.
Два находящихся в судах дела до настоящего времени не рассмотрены.
По делам указанной категории допускались ошибки и на стадии их возбуждения. Так, три дела, непосредственно возбужденные по ст. 210 УК РФ, в дальнейшем были прекращены за отсутствием состава преступления. Два из них поспешно возбуждены оперативными работниками УОП при УВД Смоленской области и УВД Ханты-Мансийского АО по некачественно проверенным материалам. В нарушение п. 2. 4 приказа МВД РФ № 394 ДСП – 96 г. следователи по вине руководства УОП не принимали участия в обсуждении и реализации оперативных материалов.
Третье дело возбуждено в январе 1997 года следственным управлением УВД Самарской области по факту сходки в Самаре «воров в законе». Руководство СУ УВД, уступив настойчивым просьбам работников управления по организованной преступности, без проведения тщательной доследственной проверки, поспешно согласилось на реализацию оперативных материалов. После шестимесячного расследования дело было прекращено по указанным основаниям.
При расследовании дел данной категории следователям необходимо иметь ввиду, что в соответствии с ч. 4 ст. 35 УК РФ «преступление признается совершенным преступным сообществом (преступной организацией), если оно совершено сплоченной организованной группой (организацией), созданной для совершения тяжких или особо тяжких преступлений, либо объединением организованных групп, созданных в тех же целях».
Следует отметить, что многие указанные признаки присущи и организованной преступной группе. Однако в отличие от преступного сообщества организованная группа может быть создана для совершения любых, а не только тяжких или особо тяжких преступлений. Кроме того, признак вооруженности не является (как для банды) обязательным для преступного сообщества. Момент окончания преступления перенесен на более раннюю, чем для организованной группы, стадию, стадию создания преступного сообщества.
Анализ статей 33, 35 и 210 УК РФ позволяет сделать вывод, что понятием организатора преступного сообщества (преступной организации) охватывается и понятие руководителя такого сообщества. Представляется, что при непосредственном участии организатора (руководителя) преступного сообщества в конкретных преступных действиях (разбойных нападениях, вымогательстве и др.) наравне с другими членами объединения его действия квалифицируются по чч. 1 и 2 ст. 210 УК РФ.
Все участники преступного сообщества (преступной организации), в зависимости от роли и степени участия каждого из них в данном формировании, несут ответственность по соответствующим частям ст. 210 УК РФ, а также за все совершенные преступным сообществом преступления, если они охватывали их умыслом.
ОБЗОР
причин вынесения судами оправдательных приговоров
по ст. 210 УК Российской Федерации, предусматривающей
ответственность за организацию преступного сообщества
(преступной организации) и участие в нем
Следственным комитетом при МВД России с учетом поступающих с мест запросов руководителей следственных аппаратов органов внутренних дел проанализированы причины оправдания судами подсудимых в части обвинения по ст. 210 УК РФ, предусматривающей ответственность за организацию преступного сообщества (преступной организации) и участие в нем.
Анализ уголовной статистики, следственной и судебной практики свидетельствует о том, что за последние 10-15 лет с появлением нового вида преступной деятельности – ее организованных структур, стала неуклонно прослеживаться тенденция к формированию и консолидации более крупных преступных сообществ, ответственность за которые в прежнем уголовном законе (УК РСФСР, 1960 г.) не была предусмотрена.
Поэтому, с учетом указанных обстоятельств в Уголовный кодекс Российской Федерации (1996 г.) впервые в истории отечественного уголовного законодательства были введены нормы (ст. ст. 35 и 210 УК РФ), предусматривающие основание и степень уголовной ответственности за создание, руководство преступным сообществом (преступной организацией) и участие в указанных криминальных формированиях, создаваемых для совершения тяжких или особо тяжких преступлений.
Вопросы повышения качества и совершенствования практики расследования дел указанной категории остаются, по-прежнему, актуальными, тем более что отсутствие профессионального опыта расследования уголовных дел указанной категории и ряд других причин в определенной степени отразились на результатах следственной работы.
Так, в 1997 г. году следователями органов внутренних дел окончено с направлением в суд всего 4 дела по ст. 210 УК Российской Федерации. В последующие годы число таких дел неуклонно возрастало.
Более чем за пять лет действия новой нормы уголовного закона (ст. 210 УК РФ) сотрудниками органов внутренних дел накоплен определенный опыт в раскрытии и расследовании подобных преступлений.
Направлено в суд
следователями: 1997 1998 1999 2000 2001 2002 (4 мес.)
прокуратуры 3 6 27 12 23
МВД 4 15 36 38 47 4
по России 7 21 63 50 70 4
Таким образом, с 1997 г. по апрель 2002 г. следователями органов внутренних дел расследовано 220 дел, возбужденных в отношении организаторов и участников преступных сообществ (преступных организаций).
156 дел данной категории (70,9%) направлено в суд в отношении 1323 лиц по 4510 эпизодам, в том числе:
42 дела – о мошенничестве;
37 – о незаконном обороте наркотиков;
25 – о кражах чужого имущества;
21 – о вымогательстве;
5 – о контрабанде;
5 – об изготовлении или сбыте поддельных денег или ценных бумаг;
21 дело – по другим составам УК Российской Федерации.
Из 156 направленных в суд – 44 (или 28,2%) уголовных дела данной категории пока не рассмотрены.
С 1997 года не направлялись в суд дела данной категории следственными подразделениями органов внутренних дел Республики Хакасия, Приморского края, Астраханской, Белогородской, Новгородской, Пензенской, Тульской, Ульяновской и ряда других областей, несмотря на то, что в каждом из этих регионов по итогам 2001 года окончено расследованием от 110 до 500 преступлений, совершенных организованными преступными группами.
Анализ следственной практики показывает, что дела данной категории на первоначальном этапе возбуждались, как правило, не по ст. 210 УК РФ, а по другим составам преступлений (мошенничество, разбой, вымогательство, сбыт наркотических средств и др.). И только на завершающей стадии расследования предъявлялось обвинение в организации преступного сообщества (преступной организации) и участии в нем.
Ознакомление на местах с организацией, тактикой и методикой расследования уголовных дел данной категории свидетельствует о том, что не всеми следователями и руководителями следственных подразделений дается принципиальная оценка собранным доказательствам в части возбуждения дел, предъявления обвинения в организации преступного сообщества. Нередки случаи выставления статистических карточек в ИЦ МВД, ГУВД, УВД о выявленном преступлении об организации преступного сообщества под влиянием работников оперативных служб.
Так, по уголовному делу (ГСУ при ГУВД Красноярского края) по обвинению Кулевцова, Мастерова, Иванова и других, совершивших 14 краж металла из ОАО МЗ «Сибэлектросталь», предъявление следователем обвинения Кулевцову, Мастерову и Иванову в организации преступного сообщества в определенной степени имело место после настойчивых просьб руководства УБОП.
Следует признать, что следователям и оперативным работникам органов внутренних дел фактически по крупицам приходится накапливать практический опыт расследования этого вида преступлений. Из-за несовершенства формулировок рассматриваемой нормы уголовного закона, отсутствия руководящих разъяснений Верховного Суда Российской Федерации по этим делам, недостатка профессионального опыта следователям зачастую приходится руководствоваться собственными соображениями, основанными, как правило, на интуиции. Вследствие этого, на стадии предварительного следствия ими нередко допускаются серьезные ошибки, как при оценке собранных доказательств, так и в вопросах установления признаков указанного состава преступления и квалификации действий соучастников. Это, в свою очередь, негативно отражается на качестве следствия и объективности принимаемых по делам решений.
Труднее всего следователям дается установление и оценка такого обязательного признака преступного сообщества, как сплоченность. К сожалению, в законе не дано достаточных разъяснений этого обязательного признака преступного сообщества.
В ходе расследования указанных дел следователями не всегда принимаются во внимание положения ст. 35 УК Российской Федерации о том, что «преступление признается совершенным преступным сообществом (преступной организацией), если оно совершено сплоченной организованной группой, созданной для совершения тяжких или особо тяжких преступлений, либо объединением организованных групп, созданным в тех же целях».