В процессе расследования преступлений используются не отдельные, разрозненные данные, а комплексная информация о всех или большинстве основных обстоятельств криминалистической характеристики мошенничеств. Эта информация является дополнительной для увеличения информативности теоретической базы версии, что существенно повышает эффективность версионного процесса, перспективность выдвинутых версий и планирования, раскрытия и расследования преступлений.
Расследование хищений, совершаемых путем мошенничества, особенно на его первоначальном этапе во многом зависит от:
- наличия сведений о мошенниках (совершено хищение лицами известными для потерпевших - руководители, сотрудники предприятий и фирм и т.д.);
- отсутствие данных о личности мошенников, действующих по фиктивным документам и тщательно маскирующих подлинные сведения о себе.
Оба эти фактора самым существенным образом влияют на формирование типовых оперативно-розыскных и следственных ситуаций, во многом определяют не только специфику первоначального этапа расследования, особенности выдвижения, проверки и поисковую направленность версии, но и на характер и сроки предварительной проверки исходных материалов.
В ситуациях, когда данные о личности преступников неизвестны, предварительная проверка должна осуществляться силами и средствами оперативно-розыскных подразделений, в силу присущих им значительных поисково-разведывательных возможностей и конспиративного характера деятельности.
Подобные типовые ситуации возникают, в частности, при использовании мошенниками, рассмотренных ранее в этой главе способов совершения преступлений, описанных под №№1, 2 и 3. Однако сроки и условия предварительной проверки (отсутствие оптимального взаимодействия с органами следствия и достоверной информации, полученной процессуальными средствами) не позволяют на этой стадии разрешить возникшую проблемную ситуацию, и она определяет основные характеристики первоначального этапа расследования.
Разумеется, кроме основной и наиболее существенной сложности первоначального этапа расследования - отсутствие сведений о личности мошенников, возникают и иные познавательные и доказательственные трудности, в отношении установления и доказывания других обстоятельств дела и прежде всего - виновности лица в совершении преступления (п.2 ч.1 ст.73 УПК РФ). Однако без успешного разрешения основной проблемной ситуации - установление достоверных данных о личности мошенников, расследование уголовных дел приобретает, чаще всего, затяжной, исключительного трудоемкий и недостаточно целенаправленный характер.
Для того, чтобы успешно преодолеть существенные информационно-познавательные трудности следователь должен:
- во-первых. Выдвинуть и полностью проверить все возможные типовые версии о личности мошенников, что позволит придать расследованию, хотя и многоверсионный, но тем не менее достаточно целенаправленный характер;
- во-вторых. На информационной базе, сформированной в результате проверки типовых версий и дополнительных сведений, аккумулированных в групповой криминалистической характеристике преступлений, построить новые, более конкретные следственные версии и получить, в ходе их проверки важные сведения о личности виновных.
- в-третьих. В соответствии с п.4 ч.2 ст.38 УПК РФ следователь дает органу дознания письменные поручения о производстве оперативно-розыскных мероприятий, об оказании содействия при проведении различных процессуальных действий. Что касается отдельных следственных действий, то поручать их производство органу дознания, следователь должен лишь в исключительных и редких случаях, например, при большой нагрузке, невозможности срочного выезда в командировку и т.д. Подобная позиция обусловлена известным положением теории оптимального взаимодействия о том, что каждый из участников этого процесса должен выполнять присущие ему функции: следователь осуществлять процессуальную и иную гласную деятельность, а оперативный работник проводить оперативно-розыскные мероприятия, главным образом, негласного, конспиративного характера.
- в-четвертых. В связи с поисковой направленностью первоначального этапа расследования, главной задачей которого является установление данных о личности мошенников, большую роль играют выдвижение и проверка совместных следственно-оперативных версий, базирующихся на комплексной информации;
- в-пятых. Параллельно с установлением подлинных данных о личности преступников, следователь и взаимодействующие с ним оперативные работники уделяют значительные усилия, средства и время собиранию доказательственной базы по другим обстоятельствам, имеющим значение по делу. В процессе собирания доказательств осматриваются, изымаются и исследуются документы, имеющие отношение к совершенным мошенническим деяниям. Одновременно с созданием документальной базы по делу устанавливаются свидетели, потерпевшие, лица, сотрудничающие с мошенниками, но не знающие об их преступных целях, а также законспирированные связи виновных лиц (преступные, интимные, родственные и иные).
В ситуации, когда данные о личности мошенников известны, основная трудность расследования связана с установлением тщательно маскируемого события преступления (этой ситуации соответствуют рассмотренные ранее в этой главе способы мошенничества, описанные под №№4 и 5).
В большинстве случаев, относящихся к этой ситуации, роль следственных действий чрезвычайно весома, поскольку именно они выполняют главную роль в реализации поисково-информационной функции. В тоже время необходимо подчеркнуть важность оперативного сопровождения действий следователя. Более того, в ситуации, когда данные о личности мошенников известны, оперативно-розыскные мероприятия приобретают особо целенаправленный характер, поскольку сразу же включаются такие из них как наблюдение (визуальное и электронное), контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений, прослушивание телефонных переговоров, снятие информации с технических каналов, связи и оперативное внедрение (п.п.6, 9, 10, 11 12 ч.1 ст.6 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности»)). Указанные оперативно-розыскные мероприятия могут проводиться и в первой следственной ситуации (данные о личности преступников отсутствуют), однако, их производство носит недостаточно целенаправленный характер, поскольку сотрудники органов дознания осуществляют широкий оперативный поиск, стремясь получить как можно больше информации о лицах, представляющих оперативный интерес, для последующего анализа независимо от уровня ее конкретности, точности и избирательности.
Что касается особенностей следственных версий, то их направленность, в основном, связана не с поиском информации о неустановленных мошенниках, а с установлением виновности конкретных лиц, а их проверка осуществляется, главным образом, производством следственных действий.
Типовая последовательность производства следственных действий, обусловлена характером рассмотренных ранее двух основных следственных ситуаций.
Первая ситуация: отсутствие подлинных данных о личности подозреваемого:
допрос уже установленных потерпевших и свидетелей;
осмотр и исследование документов;
выемка документов;
осмотр помещений, используемых мошенниками под офисы и для проживания;
допрос вновь выявленных потерпевших и свидетелей;
назначение и производство ревизий и аудиторских проверок;
направление запросов в информационные центры и экспертно-криминалистические подразделения МВД для получения необходимых сведений;
задержание подозреваемых;
допросы подозреваемых;
обыск в помещениях, где предположительно могут находиться документы; оборудование для изготовления поддельных документов, другие орудия преступления, похищенные деньги, ценные бумаги, имущество, черновые записи, личная и служебная переписка и т.д.;
предъявление для опознания;
назначение экономических, криминалистических и иных экспертиз;
производство очных ставок;
допрос обвиняемых.
Разумеется, по конкретным уголовным делам возможна и иная последовательность в производстве следственных действий в зависимости от специфики конкретных следственных ситуаций.
Вторая ситуация: имеются данные о лицах, совершивших мошеннические действия:
задержание подозреваемых;
допросы подозреваемых;
обыски на квартирах, служебных и иных помещениях, где могут находиться документы и предметы, имеющие значение для дела.
допросы потерпевших и свидетелей;
назначение ревизий, экономических, криминалистических, компьютерных и иных экспертиз;
осмотр и исследование документов;
выемка документов;
очные ставки;
допросы обвиняемых.
Деятельность следователя должна постоянно сопровождаться эффективным оперативным обеспечением, при этом, выбор соответствующих мероприятий, зависит от конкретной ситуации.
В обеих рассмотренных ранее ситуациях допрос свидетелей и потерпевших позволяет установить или расширить информацию о личности мошенников, их многочисленных связях, о нахождении разнообразных документов, как всегда являющихся информационной базой расследования экономических преступлений.
Поиск свидетелей по делам рассматриваемой категории особых трудностей обычно не представляет. В регистрационных и бухгалтерских документах, в многочисленных договорах, заключаемых преступниками, содержатся сведения о лицах, контактирующих с мошенниками. По делам о хищении предоплаты потерпевшие и свидетели обычно сами проявляют активность в стремлении помочь следствию своими показаниями. Тоже самое можно сказать и об очевидцах преступных действий. Перечень возможных свидетелей достаточно широк, поэтому даже по отдельным деталям, «крупицам информации» можно составить достаточно общее, но к сожалению, не достаточно конкретное впечатление о внешних признаках, особенностях в поведении, привычках и других личностных характеристиках подозреваемых. Желательно, чтобы допросу временных сослуживцев мошенников, арендаторов офисов и жилых помещений, сотрудников гостиниц, предшествовала оперативная разработка этих лиц, с целью установления характера их взаимоотношений с виновными и тактической позиции допрашиваемых.
По уголовным делам о мошенничестве, когда преступники укрывают событие совершенного ими криминального деяния, задачей допросов свидетелей и потерпевших является установление данных о виновности уже известных следствию лиц и о других обстоятельствах перечисленных в ст.73 УПК РФ. Кроме того, допросы помогают уточнить круг подозреваемых лиц и роль каждого из них в преступной деятельности.
В зависимости от ситуации возникшей по делу (конфликтная или бесконфликтная) следователь использует тактические приемы и комбинации, содержание которых рассмотрены в III разделе учебника.
2. Осмотр, выемка и исследование документов. Фактически это не одно, а два следственных действия, объединенных познавательно-аналитическим процессом исследования документов. И действительно, осмотр документов, сопровождаемый их исследованием, позволяет определить те из них, которые необходимо изъять и подвергнуть в случаях необходимости последующему экспертному исследованию.
Для того, чтобы осмотр и выемка документов были эффективны, необходимо участие в их производстве высококвалифицированных специалистов. В зависимости от характера документов, следователь должен привлекать соответствующих специалистов-бухгалтеров, экономистов банковских работников и других.
Специфической разновидностью документов, имеющей большое информационно-поисковое значение являются данные телефонных станций о переговорах мошенников как со своими сообщниками, так и с родственниками, близкими и знакомыми, а также и с потерпевшими или будущими жертвами.
3. Важным следственным действием является обыск. Задача обыска -поиск документов, ценностей, оборудования для изготовления фиктивных документов, черновых записей, личной и деловой переписки, записных книжек с адресами, данными о различных лицах, с которыми возможно связаны мошенники и т.д.
По рассматриваемой категории уголовных дел обыски проводятся как на первоначальном, так и на последующем этапах расследования, по мере поступления оперативно-розыскной и следственной информации. Важной особенностью производства обысков является нередкое нахождение объектов этого следственного действия в различных городах страны и даже за рубежами России. Это обстоятельство обусловлено необходимостью осуществления многочисленных организационно-подготовительных мероприятий, организацию четкого и многостороннего взаимодействия следователя с правоохранительными органами России и Зарубежья.
Непосредственными предметами обысков являются похищенное имущество и денежные средства, ценные бумаги, документы действительные и фиктивные, оборудование для их подделки, черновые записи, блокноты и записные книжки, визитные карточки, личная переписка, компьютеры и информация, аккумулированная в их памяти (долговременной и оперативной) и т.д.