Есть вопросы, выполняющие функцию логической связки содержания темы и всего курса, имеются вопросы описательного или разъяснительного характера,
а также исторического экскурса в область экономических знаний. Все эти вопросы не составляют сути, понятийного, концептуального содержания темы, но необходимы для целостного восприятия изучаемых проблем.
Любая наука, следовательно, и «Финансовый мониторинг», имеет свой категориально-понятийный аппарат. Научные понятия – это та база, на которой «стоит» каждая наука. Понятия – узловые, опорные пункты как научного, так и учебного познания, логические ступени движения в учебе от простого к сложному, от явления к сущности. Без ясного понимания понятий учеба крайне затрудняется, а содержание приобретенных знаний становится тусклым, расплывчатым, напоминая недостроенное здание или, еще хуже – здание без фундамента.
Понятия в широком смысле – есть обобщенная концептуальная характеристика определенного явления. Когда в заголовок темы, параграфа вносится слово «понятие», то это первый признак того, что в данном случае речь идет не о дефиниции (определении), а о сжатой, обобщенной концептуальной характеристике изучаемого явления.
В некоторых учебниках, учебных пособиях к характеристике экономических отношений, связей, процессов применяются понятия «закона», «закономерностей», дается характеристика некоторых, на взгляд автора,
экономических законов и закономерностей.
Если студент изучает систематический курс по учебнику, где даются те или иные законы, ему ни в коем случае не следует просто «опускать» соответствующие страницы учебника, а необходимо внимательно вникнуть в их содержание. Не возбраняется пользоваться изложенными в учебнике характеристиками законов, вникая при этом в их содержание.
Нелишне иметь в виду и то; что каждый учебник или учебное пособие имеет свою логику построения, которая, естественно, не совпадает с логикой
6
данной Рабочей программы учебной дисциплины. Одни авторы более широко, а
другие более узко рассматривают ту или иную проблему. Одни выделяют ее в отдельную главу, а другие, включают в состав главы. Учебник или учебное пособие целесообразно изучать последовательно, главу за главой, как это сделано в них. При этом, обращаясь к Программе учебного курса, следует постоянно отмечать, какие ее вопросы (пусть в иной логической последовательности) рассмотрены в данной главе учебника, учебного пособия, а какие опущены. По завершении работы над учебником у студентов должна быть ясность в том, какие темы, вопросы Программы учебного курса они уже изучили, а какие предстоит изучить по другим источникам.
ВОПРОСЫ И ЗАДАНИЯ ДЛЯ САМОСТОЯТЕЛЬНОГО ИЗУЧЕНИЯ ТЕМА 1. ОСНОВНЫЕ ЭТАПЫ СТАНОВЛЕНИЯ И СОВРЕМЕННОЕ СОСТОЯНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ СИСТЕМЫ ПОД/ФТ.
Вопросы для самостоятельного изучения
1.Связь финансирования терроризма с отмыванием денег.
2.Основные этапы становления и современное состояние национальной системы ПОД/ФТ.
3.Основные источники права в сфере ПОД/ФТ.
4.Общая характеристика нормативных правовых актов РФ.
Литература
1. Основы финансового мониторинга [Текст]: Учебное пособие / Е.Г.
Попкова, О.Е. Акимова; Под ред. Е.Г. Попковой. - М.: НИЦ ИНФРА-М, 2014. -
166 с.- ЭБС "Знаниум".
2. Ревенков, П. В. Финансовый мониторинг [Текст]: управление рисками отмывания денег в банках[Электронный ресурс] / П.В. Ревенков, А.Б. Дудка,
А.Н. Воронин, М.В. Каратаев. - М.: КНОРУС: ЦИПСиР, 2012. - 280 с. - ЭБС
"Знаниум".
7
ТЕМА 2. ПОЛНОМОЧИЯ И ОРГАНИЗАЦИОННАЯ СТРУКТУРА
НАДЗОРНЫХ ОРГАНОВ И ИХ ТЕРРИТОРИАЛЬНЫЕ ОРГАНЫ.
Вопросы для самостоятельного изучения
1.Сорок и девять рекомендаций ФАТФ.
2.Полномочия и организационная структура надзорных органов и их территориальные органы.
3.Взаимодействие Росфинмониторинга с надзорными органами
Литература
1. Основы финансового мониторинга [Текст]: Учебное пособие / Е.Г.
Попкова, О.Е. Акимова; Под ред. Е.Г. Попковой. - М.: НИЦ ИНФРА-М, 2014. -
166 с.- ЭБС "Знаниум".
2. Ревенков, П. В. Финансовый мониторинг [Текст]: управление рисками отмывания денег в банках[Электронный ресурс] / П.В. Ревенков, А.Б. Дудка,
А.Н. Воронин, М.В. Каратаев. - М.: КНОРУС: ЦИПСиР, 2012. - 280 с. - ЭБС
"Знаниум".
ТЕМА 3. ПОРЯДОК ОРГАНИЗАЦИИ РАБОТЫ ПО ПОД/ФТ Вопросы для самостоятельного изучения
1.Порядок организации работы по ПОД/ФТ у профессиональных участников рынка ценных бумаг, риэлтерских и страховых компаниях, и др.
2.Типология факторов и случаев отказа от открытия счета клиенту и от проведения его операций.
3.Порядок организации работы по хранению информации, и обучению сотрудников банка основам финансового мониторинга.
4.Выявление операций, подлежащих обязательному контролю
8
Литература
1. Основы финансового мониторинга [Текст]: Учебное пособие / Е.Г.
Попкова, О.Е. Акимова; Под ред. Е.Г. Попковой. - М.: НИЦ ИНФРА-М, 2014. -
166 с.- ЭБС "Знаниум".
2. Ревенков, П. В. Финансовый мониторинг [Текст]: управление рисками отмывания денег в банках[Электронный ресурс] / П.В. Ревенков, А.Б. Дудка,
А.Н. Воронин, М.В. Каратаев. - М.: КНОРУС: ЦИПСиР, 2012. - 280 с. - ЭБС
"Знаниум".
ТЕМЫ РЕФЕРАТОВ (ДОКЛАДОВ)
1.Понятие «отмывание денег»: сущность, особенности, история возникновения.
2.Активизация усилий международного сообщества в борьбе с отмыванием денег.
3.Создание национальных органов финансовой разведки в различных странах мира.
4.История создания и развития FATF.
5.Роль региональных организаций в противодействии отмыванию денег и финансированию терроризма.
6.Международные финансово-кредитные организации в системе ПОД/ФТ
(МВФ, Всемирный банк и т.д.)
7.Возможность отмывания денег в офшорных финансовых центрах
8.Использование рынка золота в операциях по отмыванию денег
9.Новые технологии платежей и расчетов как способ отмывания денег
10.Новые участники системы противодействия легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
9
Требования к написанию реферата:
Объем реферата составляет 14-16 страниц (шрифт Times New Roman,
кегль 14, интервал 1,5). Текст работы следует писать, соблюдая следующие размеры полей: левое – 30 мм, правое – 10 мм, верхнее – 15 мм, нижнее – 20
мм.
Содержательная структура работы должна состоять из введения, двух глав,
заключения, библиографического списка. При необходимости в содержательную структуру работы включаются и приложения.
В реферате должны быть ссылки на используемые источники информации. Ссылка ставится после упоминания источника информации,
приведенной цитаты, указанного мнения, факта и т.п. Ссылка оформляется с помощью квадратных скобок, где пишется номер, под которым данный источник значится в библиографическом списке и номер страницы, откуда взяты данные. Например, [8, c. 10], [7, с. 4–9; 9, с. 253].
При ссылках на таблицы, рисунки, приложение следует, к примеру, писать: «в соответствии с данными таблицы 1», (Приложение 4), «… по формуле (5)».
Во введении работы должны быть освещены следующие вопросы:
Актуальность рассматриваемой основополагающей проблемы.
Цель и задачи реферата.
Объект и предмет исследования.
Первая глава должна быть посвящена объекту исследования, во второй главе необходимо раскрыть вопросы, касающиеся предмета вашего исследования.
В заключении следует изложить общие выводы по теме вашей работы.
10