Важным элементом подготовки к проведению опознания рассматриваемого вида является подбор объектов, предъявляемых для идентификации. В крупных городах, в особенности в микрорайонах новой застройки, эта задача с одной стороны облегчается, поскольку там имеется достаточно много похожих зданий и находящихся между ними участков местности. В то же время, иногда приходится предъявлять опознающему большое количество объектов, что не всегда приводит к положительному результату. Некоторые опознающие теряются, устают, впадают в состояние неуверенности.
В связи с этим, не рекомендуется излишне затягивать идентификационный этап на несколько часов. Как только у опознающего начинают появляться признаки вышеперечисленных состояний, опознание целесообразно прекратить, составляя протокол, в котором указываются объекты, предъявлявшиеся для опознания, которых должно быть не меньше трех, их расположение и признаки. Далее фиксируется отрицательный ответ опознающего.
На следующий день или спустя несколько дней опознание может быть продолжено.
Такой порядок проведения опознания не только позволяет повысить его продуктивность, но и продолжить другие следственные и оперативно-розыскные мероприятия, направленные на поиск опознаваемых объектов.
Наиболее эффективным средством дополнительной фиксации такого рода опознания является видеозапись, позволяющая в полной мере оценить самостоятельность выводов опознающего о тождестве, предъявляемых объектов.
Нарушениями закона считаются также исследования, проводимые экспертом вне своей компетенции либо не обладающим достаточными специальными знаниями. Отдельные авторы относят к нарушениям и назначение экспертизы по вопросам, разрешения которых не требует специальных познаний.
По объему экспертизы разделяются на основную и дополнительную. Согласно ч.1 ст.207 УПК РФ дополнительная экспертиза назначается при возникновении новых вопросов по ранее исследованным обстоятельствам, а также при недостаточных полноте и ясности заключения основной экспертизы.
Дополнительная экспертиза отличается от повторной тем, что при ее назначении не ставятся под сомнение выводы эксперта, проводившего основное исследование.
Появление новых вопросов может быть вызвано получением сведений, неизвестных к моменту назначения первой экспертизы, приведением участниками процесса новых доводов и объяснений, а также отсутствием ответов эксперта на некоторые из поставленных перед ним вопросов, недооценка властным субъектом уже известных обстоятельств, выдвижение новых и корректировка ранее выдвинутых версий.
Недостаточная ясность понимается как расплывчатость формулировок и выводов эксперта, отсутствие четкости в изложении хода и результатов их следования.
Неполнота экспертизы понимается как необоснованное сужение объема исследования, оставление без внимания представленных на экспертизу объектов и некоторых, поставленных на разрешение эксперта вопросов.
Дискуссионным является отнесение к недостаточно полным исследованиям тех, в процессе которых использованы не все имеющиеся методы и технологии. Существует мнение, что в этих случаях следует назначать повторную экспертизу, поскольку при этом ставятся под сомнение выводы эксперта. Представляется, что это не совсем так. В ряде ситуаций используемые экспертом методики позволяют сделать лишь вероятностный вывод. В результате применения других методик может быть сделан категорический вывод. Например, при визуальном сопоставлении изображения фотоклише в виде диапозитива с внешним видом поддельной купюры, эксперт делает вывод, что фальшивка может быть изготовлена при помощи указанного клише. Для категорического вывода целесообразно изготовить несколько образцов купюр, используя имеющиеся клише, и сравнить их с представленными на экспертизу.
Иногда отказ эксперта от других методик не позволяет оценить достоверность и объективность его выводов.
Дополнительная и повторная экспертиза отличаются и по субъекту проведения. Первая может проводиться тем же экспертом, повторная – иным, а нередко несколькими.
По количеству лиц, проводящих экспертизу они дифференцируются на единоличную и комиссионную, которая проводится двумя или более экспертами одной специальности (ч.1 ст.200 УПК РФ). Решение о производстве комиссионной экспертизы принимается следователем или руководителем экспертного учреждения. Кроме того, в соответствии с нормативными актами Минюста, МВД и Министерства здравоохранения комиссионно проводятся судебно-психиатрические и судебно-наркологические, а также некоторые виды судебно-медицинских, автотехнических и сложных криминалистических экспертиз.
Обычно в комиссию включаются эксперты, один из которых назначается председателем. Состав комиссии определяется руководителем экспертного учреждения, которому поручено исследование. Однако, комиссия может состоять и из специалистов, не работающих в экспертном учреждении или служащих разных органов. В этих ситуациях комиссия подбирается субъектом, назначающим экспертизу. Им же, при необходимости назначается председатель.
Чаще всего из числа членов комиссии один выдвигается докладчиком, который изучает поступившие материалы и докладывает остальным экспертам какие вопросы поставлены на разрешение экспертизы, что направлено в ее распоряжение. После этого комиссия принимает решение о достаточности материалов, о том относятся ли поставленные вопросы к ее компетенции. В случае положительного решения о начале экспертизы между членами комиссия распределяются обязанности, устанавливается порядок исследования. Все участники комиссии обладают равными правами и обязанностями, но исследование может проводиться совместно или раздельно, когда каждый эксперт выполняет определенный объем, порученных ему операций. Формулирование выводов и оценка полученных комиссией результатов осуществляется каждым экспертом самостоятельно. По окончании исследований эксперты обмениваются мнениями и составляют экспертное заключение. Если между экспертами не имеется разногласий, составляют единое заключение. В противном случае эксперты, отстаивающие собственные выводы, готовят отдельные заключения (ч.2 ст.200 УПК РФ).
В законе установлены случаи обязательного проведения судебной экспертизы. В соответствии со ст.196 УПК РФ экспертное исследование обязательно для установления причины смерти; характера, степени вреда, причиненного здоровью; психического и физического состояния подозреваемых, обвиняемых, потерпевших, когда возникают сомнения в их вменяемости, способности правильно воспринимать обстоятельства дела, имеющие значение для дела, реализовать свои права и выполнять обязанности в уголовном процессе; определения возраста подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего, когда это имеет значение для дела, а по документам установить его невозможно.
Во всех остальных ситуациях властные субъекты уголовного судопроизводства самостоятельно оценивают ситуацию, как характеризующуюся необходимостью проведения экспертизы. В свою очередь, эта необходимость возникает тогда, когда установление обстоятельств, имеющих значение для дела невозможно без проведения исследований с использованием специальных познаний.
Принятие решения о назначении экспертизы, в известной степени, связано с определением целей и задач, предстоящего исследования.
После этого подбираются объекты для предстоящей экспертизы. Идентифицируемые и идентифицирующие объекты должны быть изъяты и зафиксированы в установленном порядке. Кроме того, они должны быть осмотрены. Описания объектов в протоколах следственных действий, в процессе которых они изымались, и сделанные в протоколе последующего осмотра не должны существенно различаться. В противном случае возникают сомнения относительно того, направляется ли на экспертизу описанный при изъятии или какой-то другой объект. Для производства некоторых видов экспертиз требуется получение различных образцов. Отбор образцов осуществляется по постановлению следователя. Рассматриваемая процедура фиксируется в протоколе и не требует участия понятых.
Виды и количество образцов различаются в зависимости от того, какие предлагаются экспертизы. Некоторые экспертизы (такие, как почерковедческие) требуют отбора свободных, условно-свободных и экспериментальных образцов. Для других достаточно только одного вида образцов. Например, для судебно-медицинских экспертиз крови, слюны и других выделений из человеческого организма, достаточно проб, забираемых у подозреваемого.
Нередко получение образцов осуществляется при помощи специалиста. В качестве такового может быть предложен эксперт, которому предполагается поручить проведение экспертизы. Обладая познаниями методик экспертного исследования, он, конечно же, сможет более квалифицированно произвести отбор образцов.
При изъятии образцов, связанном с обнажением интимных участков тела проверяемого, специалист должен быть одного пола с лицом, у которого получаются образцы.
Условия хранения разного вида образцов хранения должны исключать возможность доступа к ним посторонних лиц и обеспечивать неизменность биологических, физических, химических и т.д. свойств, состояний, необходимых для проведения экспертного исследования. Поэтому изымаемые образцы должны быть четко описаны, помещены в материалы и изделия, позволяющие сохранить вышеназванные свойства. Упаковка опечатывается таким образом, чтобы возможное вскрытие не осталось незаметным.
Для хранения некоторых объектов требуется соблюдение специальных режимов температуры, уровня влажности, положения упаковки с материалами и т.д.
Кроме того, в распоряжение экспертов должны направляться материалы уголовного дела, в которых отражаются действия по обнаружению, изъятию, фиксации признаков объектов, направляемых на экспертизу. К ним относятся протоколы осмотра места происшествия, предметов и документов, освидетельствования, обысков и выемки, следственного эксперимента, а также фототаблицы, аудио, кино и видео материалы. Протоколы следственных действий могут передаваться эксперту в копиях или в подлинниках.
Важное значение имеет составление постановления о назначении судебной экспертизы. В описательной части этого документа указываются основания для назначения экспертизы. В судебно-следственной практике и некоторых научно-методических публикациях высказывается мнение, что в этой части должны быть изложены обстоятельства дела, из которых уже делается вывод о необходимости экспертного исследования. Не возражая против этой позиции, хотелось бы заметить, что при изложении названных обстоятельств не следует разглашать тайну следствия, проявлять неосведомленность об отдельных участниках и элементах расследуемого события.
По характеру используемых знаний различают однородные и комплексные экспертизы.
Процедура назначения и производства этого вида экспертизы сходна с комиссионной. В то же время они характеризуются определенными различиями. Комплексная экспертиза может проводиться субъектами разных специальностей или специализаций в рамках одной специальности, работающих в одном или нескольких учреждениях.
Решение о производстве комплексной экспертизы принимается субъектом, осуществляющим производство по уголовному делу.
Формирование экспертной группы и распределение обязанностей осуществляется также как и проведении комиссионной экспертизы.
Отличие состоит в том, что каждый эксперт проводит исследование в рамках своей специализации и несет ответственность лишь за собственные выводы. В связи с этим, первоначально объекты и материалы направляются тому эксперту, которому предстоит решать первоочередные задачи. На основе проведенного исследования каждый эксперт дает свое заключение, которое входит в качестве составной части в единое заключение. В нем каждый эксперт подписывает ту часть исследования и выводов, автором которых он является.
По отраслям знания, используемым при производстве судебных экспертиз, они классифицируются на – медицинские, биологические, химические, физико-технические, финансово-экономические, инженерно-транспортные, технические, сельскохозяйственные, товароведческие, кибернетические и др.
По месту проведения различаются экспертизы, проводимые в экспертных учреждениях и вне них.
В настоящее время существуют не только государственные, но и не государственные экспертные учреждения.
Государственные экспертные учреждения имеются при Министерствах здравоохранения, юстиции, внутренних дел, обороны, ФСБ, Комитете по контролю оборота наркотиков, таможенных органах.
Наиболее рациональным выглядит указание в постановлении обстоятельств обнаружения объектов, подлежащих экспертизе, либо ссылки почему она необходима. В постановлениях о назначении психиатрических и психологических экспертиз достаточно отметить, что в ходе расследования возникли сомнения в способности отдельных участников правильно воспринимать и оценивать происходящее, руководить своими действиями, что требует специального исследования. В случаях, когда производство экспертизы обязательно, об этом указывается в постановлении.
В резолютивной части постановления указывается, какому экспертному учреждению или конкретному лицу поручается производство судебной экспертизы. При последнем варианте следует сначала достигнуть согласия предполагаемого эксперта на проведение им специального исследования.
Наиболее сложным этапом составления постановления о назначении экспертизы является формулирование вопросов. При этом одновременно определяются объект и предмет экспертного исследования. Для правильного формулирования вопросов необходимо иметь ясное представление о видах экспертиз и их возможностях.
Кроме того, следователь, судья должны представлять себе какие конкретно фактические данные они хотят получить в результате экспертного исследования.
Вопросы следует излагать четко, понятно и в пределах компетенции эксперта. Недопустима постановка вопросов правового характера, т.е. касающихся правовой оценки действий, событий, явлений.
К процессуальным требованиям относится доступность вопросов. Они должны быть понятны не только эксперту, но и другим участникам уголовного процесса.
Решение вопросов не должно возлагать на эксперта несвойственные ему функции по обнаружению и закреплению источников, носителей информации, подлежащих исследованию.
При постановке вопросов также учитываются современные возможности данного вида экспертиз. Они должны соответствовать уровню решения задач данной конкретной экспертизы и области специальных познаний эксперта.
В сложных ситуациях на этом этапе целесообразно обращение за помощью в экспертные научные учреждения, к конкретным специалистам в этой сфере. Возможны консультации и с экспертом, которому планируется поручить проведение экспертизы.
В постановлении также указывается какие материалы и объекты направляются в распоряжение эксперта.
Если экспертному исследованию подлежат арестованные, указывается где они содержатся и копия постановления направляется руководителю пенитенциарного учреждения для своевременной доставки испытуемого в распоряжение эксперта.
При проведении стационарной психиатрической экспертизы в отношении подозреваемых, обвиняемых, не находящихся под стражей, нужно получить судебное разрешение для помещения указанных лиц в стационар специального медицинского учреждения (п.3 ч.2 ст.29 УПК РФ).
Постановление о назначении экспертизы объявляется потерпевшему и участникам процесса со стороны защиты, которым разъясняются их права. Об объявлении названного постановления составляется протокол.
Потерпевший, подозреваемый (обвиняемый) и его защитник имеют право заявлять отвод эксперту или ходатайствовать о производстве экспертизы в другом учреждении. Основанием для удовлетворения подобных требований являются представленные защитой данные о заинтересованности, родственных и иных связях эксперта или сотрудников экспертного учреждения с участником уголовного процесса, их некомпетентность.
Сторона защиты может также ходатайствовать о проведении экспертизы в другом учреждении или иным сведущим лицом. Следователь при получении такого ходатайства должен проверить компетентность названных учреждений и субъектов, их незаинтересованность в результатах производства по уголовному делу. В этих целях желательно ознакомиться с документами, дающими право учреждению на ведение осуществляемой им деятельности, а также уставом, положением, определяющим предмет их деятельности, данными о наличии специальных знаний у сотрудников и т.д.
Данные, являющиеся основаниями для отказа в удовлетворении ходатайства должны быть надлежащим образом зафиксированы в протоколах осмотра, выемки, допросов свидетелей и других официальных документах, которые приобщаются к уголовному делу.