По делам о мошенничестве в качестве свидетелей допрашиваются также лица, которые видели у подозреваемых похищенное имущество, орудия и средства преступления, готовили документы для оформления сделки, предоставляли субъектам мошенничества помещение, автотранспорт и т.д. По делам о мошенничестве, сопряженном с созданием лжепредприятий, в качестве свидетелей могут допрашиваться работники, регистрировавшие такие учреждения, сотрудники, нанятые на работу в мнимую организацию, посетители и т.д.
На первоначальном этапе расследования преступлений данного вида проводятся следственные осмотры мест происшествий; орудий и средств совершения преступления; предметов одежды, обуви, других личных вещей подозреваемых с целью выявления следов контакта с пострадавшим, а также признаков, описываемых очевидцами.
При расследовании мошенничеств, сопряженных с документальным оформлением действий, совершаемых участниками расследуемого события, важную роль играет поиск и исследование документов. Среди них выделяются нормативные акты, регламентирующие создание и деятельность юридических лиц, заключение и оформление гражданско-правовых сделок. Следователь должен не только ознакомиться с ними, но и снять с них копии, которые заверяются и приобщаются к материалам уголовного дела.
Учредительные документы предприятия (учредительный договор, устав, решение о создании филиала и т.д.) могут изыматься в самой организации, у ее сотрудников, в регистрационной палате, банковских учреждениях и т.д. После изъятия они подлежат осмотру с целью выявления признаков материального подлога, определения соответствия действующим нормативным актам, установление подлинности сведений об учредителях, его должностных лицах.
Осматриваются также и документы, дающие право на занятие определенной деятельностью – лицензии, аккредитационные свидетельства, которые могут также изыматься у вышеуказанных субъектов. В учреждения, которыми якобы выданы эти документы, делается запрос о достоверности этого факта. В некоторых случаях целесообразен осмотр протоколов заседаний органа, уполномоченного на принятие подобного решения, а также журналов регистрации выдачи рассматриваемых документов.
Осмотру подлежат и документы, непосредственно отражающие выполняемые мошенниками действия и получение ими имущества, денежных средств от потерпевшего – договоры, расписки, обязательства и т.д.
На первоначальном этапе расследования назначается и проводится большинство судебных экспертиз. Трасологические экспертизы проводятся с целью идентификации: целого по частям куклы, изъятого у потерпевшего и материала, обнаруженного у подозреваемого; орудия использованного для изготовления куклы; подозреваемых по следам рук, ног, других частей тела, одежде, обуви и т.д.
Почерковедческие и автороведческие экспертизы проводятся для идентификации авторов и исполнителей документов, имеющих значение для принятия справедливого решения по уголовному делу.
Технико-криминалистические экспертизы назначаются для проверки подлинности документов, установления способа материального подлога, идентификации использовавшихся для этого орудий и средств.
Достаточно распространенными являются товароведческие экспертизы, проводимые для установления места и способа изготовления товаров, их реальной стоимости и качества.
В случаях, когда субъекты мошенничества действуют от имени юридических лиц, проводятся экономические (судебно-бухгалтерские, финансово-экономические, финансово-хозяйственные) экспертизы.
К неотложным следственным действиям относятся выемка и обыск, целью которых являются обнаружение орудий и средств преступления, документов, отражающих мошеннические операции, содержащие сведения о личности субъектов мошенничества, месте нахождения похищенного имущества и др.
В случаях, когда потерпевший, очевидцы и субъекты мошенничества ранее не были знакомы, а подозреваемый был выявлен спустя некоторое время после совершения преступления, проводится опознание.
Решение о проведении опознания должно приниматься после тщательного анализа показаний потерпевших, очевидцев, которые ранее наблюдали объект, подлежащий идентификации. Если имеются сомнения в положительном результате, торопиться с проведением этого следственного действия не следует.
При производстве опознания подозреваемых желательно, чтобы они были одеты в туже самую одежду, что в момент совершения преступления. Когда потерпевший, другие лица первоначально узнали субъекта мошенничества по фотографии, последующее опознание подозреваемого в натуре нецелесообразно.
В некоторых ситуациях потерпевшим, свидетелям предъявляются для опознания одежда, предметы, принадлежащие подозреваемому.
Одним из наиболее сложных, трудоемких следственных действий является допрос подозреваемого. Как известно, выбор и реализация приемов допроса обуславливается совокупностью объективных и субъективных факторов. К первым относятся прежде всего условия следственной ситуации, сложившейся к моменту допроса. В теории криминалистики и следственной практике ее оценка необоснованно сводится лишь к определению позиции допрашиваемого к подозрению. Это конечно же важный компонент следственной ситуации. Однако, вряд ли нужно преувеличивать сложность ситуации, в условиях которой следствие располагает достаточным количеством достоверных доказательств, изобличающих отрицающего свою вину подозреваемого. В первую очередь оцениваются данные, послужившие основанием для подозрения в мошенничестве. Далее необходимо учитывать свойства личности подозреваемого: знания о значении тех или иных фактов для доказывания, прежний опыт оказания противодействия расследованию, способность объективно оценивать ситуацию и признавать свою вину, быстрота мыслительных реакций, упорство и т.д. С учетом этих свойств прогнозируется поведение допрашиваемого и избираются приемы допроса.
Для подозреваемых, ранее не знакомых с потерпевшим и задержанных спустя некоторое время после совершения преступления, типично отрицание не только пребывания на месте мошенничества, но и самого факта знакомства. При допросе таких подозреваемых им целесообразно предъявлять показания потерпевших, очевидцев, свидетелей, видевших допрашиваемых вблизи места преступления незадолго до его совершения или сразу же после этого, доказательства пребывания на месте передачи имущества. На таких подозреваемых сильное воздействие оказывает опознание их потерпевшими и свидетелями.
Подозреваемые, не отрицающие общение с потерпевшим, но не признающие инкриминируемого им присвоения имущества, могут быть ознакомлены с показания пострадавших, свидетелей, заключениями специалистов, экспертов о том, что на предметах переданных пострадавшему имеются следы допрашиваемого, о том, что документы, переданные потерпевшему, исполнены им или принадлежащим ему пишущим прибором и т.д.
Подозреваемым, утверждающим, что при совершении сделок они не допускали обмана или злоупотребления доверием, предъявляются данные, опровергающие их показания. Достаточно эффективным является оглашение заключений специалистов о том, что использованные допрашиваемым документы подделаны, а также протоколы обысков, в ходе которых обнаружено похищенное имущество или документы, свидетельствующие о преступных намерениях подозреваемого.
Наиболее сложные ситуации возникают в ходе допроса лиц, подозреваемых в мошенничестве, связанном с использованием юридических лиц. Такие допросы должны тщательно готовиться и проводиться с использованием документов, отражающих мошеннические операции, актов документальных проверок, заключений специалистов.
При признании подозреваемых используются приемы детализации показаний, позволяющие получить сведения о следах необнаруженных следствием, например, о месте хранения похищенного, банковских счетах и т.д. Подтверждения объективности таких показаний могут быть найдены при производстве обысков, выемок, следственных осмотров, экспертиз и т.д.
Начало последующего этапа расследования мошеннических посягательств, как и других преступлений, связывается с предъявлением обвинения.
В подготовке к предъявлению обвинения в совершении мошенничества важное место занимает составление постановления о привлечении лица в качестве обвиняемого. Определенные сложности при этом возникают при описании обмана или злоупотребления доверием как средства завладения имуществом. Названные операции должны приводиться с указанием причинной связи между ними и действиями потерпевшего по передачи имущества субъектам мошенничества.
Другой проблемой, с которой сталкиваются следователи на этой стадии, является выбор уровня детализации фабулы обвинения. Связанные с этим трудности обусловлены условиями сложившихся следственных ситуаций, прежде всего объемом и достоверностью собранных доказательств. В зависимости от этого, а также от убеждения следствия в обоснованности собственных выводов и зависит решение рассматриваемой проблемы при первичном предъявлении обвинения. Следует лишь заметить, что к моменту завершения расследования должно быть сформулировано окончательное, развернутое обвинение, основанное на собранных по делу доказательствах.
Подготовка к допросу обвиняемого включает в себя прогнозирование поведения допрашиваемого и разработку плана проведения этого следственного действия.
Прогноз поведения обвиняемых составляется с учетом позиции, занимаемой ими на предыдущих допросах, сведений о свойствах личности, состоянии и намерениях этих субъектов.
Для допроса субъектов, продолжающих противодействие расследованию, рекомендуется избирать приемы предъявления доказательств, опровергающих ложные показания допрашиваемого. При этом должны избираться не только объем и последовательность предъявляемых доказательств, но и форма их демонстрации. На некоторых субъектов оказывает воздействие очередность предъявления обвинения соучастникам по делам о мошенничествах, совершенных группой. В ряде ситуаций целесообразно сначала предъявлять обвинение лицам, отрицающим свою вину, оказывающим наиболее активное противодействие. Такая последовательность предъявления обвинения может способствовать возникновению и развитию конфликта между соучастниками, реализации приема большей осведомленности следствия. У лиц, которым первым предъявляется обвинение, возникают и расширяются сомнения в правильности избранной позиции, создается впечатление, что другим соучастникам обвинение не предъявляется, поскольку они дали показания о роли и причастности к мошенничеству допрашиваемого. Подобная очередность выглядит более целесообразной, поскольку допрос оказывающего противодействие обвиняемого является более трудоемким. Кроме того, именно допрос в конфликтной ситуации позволяет следователю повысить уровень подготовки к предъявлению обвинения другим участникам мошенничества.
Обвиняемым, отличающимся упорством, завышенной самооценкой, могут предъявляться не только доказательства выполнения мошеннических операций, но и данные, свидетельствующие об осведомленности следователя в характере и содержании оказываемого противодействия.
Следует заметить, что некоторые субъекты мошенничества используют в целях противодействия свое служебное положение, личные связи для оказания давления на свидетелей, потерпевших, соучастников и следствие. Предъявление таким обвиняемым данных о выполнявшихся ими операциях по оказанию противодействия, нередко, является неожиданным для допрашиваемых, заставляет их отказаться от продолжения подобных попыток.
Часть обвиняемых признает свою вину частично или в совершении менее тяжкого преступления. Первый из названных вариантов, чаще всего состоит в признании пассивного участия в мошеннических операциях, выполнение вспомогательной, а не основной роли в хищении. Такую позицию занимают обвиняемые, руководители юридических лиц и их подразделений, заявляющие о том, что не знали о мошеннических операциях подчиненных, излишне доверяли им и допускали халатность.
Некоторые обвиняемые признают себя виновными в подлоге и использовании подложных документов, но отрицают умысел на хищение и присвоение имущества потерпевшего.
Доказательства, опровергающие ложные показания обвиняемых, должны предъявляться внезапно для допрашиваемых в сочетании с приемами убеждения в неэффективности оказываемого противодействия, обращением к положительным и негативным качествам обвиняемого, изменением темпа допроса и т.д.
Все доводы обвиняемых должны проверяться посредствам проведения следственных действий, а полученные при этом данные использоваться на последующих допросах.
Важное место в деятельности по проверке обоснованности обвинения и расширении доказательственной базы занимают очные ставки между обвиняемыми, отрицающими свою вину, и изобличающими их соучастниками, свидетелями, потерпевшими.
При принятии решения о производстве этого следственного действия должны учитываться отношения между лицами, в показаниях которых имеются противоречия. В ситуациях, когда велика вероятность того, что участник, дающий правдивые показания, под влиянием своего оппонента изменит их, лучше отказаться от проведения этого следственного действия.
Сначала рекомендуется проводить очные ставки между потерпевшим, последовательно дающим объективные показания, и обвиняемыми, полностью или частично отрицающими свою вину. Планируя такую очную ставку, следователь должен заранее подготовить вопросы ее участникам, используя прием детализации, а также определить последовательность постановки допрашиваемым. Как правило, первому вопросы по существу задаются потерпевшему, а после получения от него ответа – обвиняемому. При подготовке к этому следственному действию необходимо не только четко сформулировать вопросы, но и предусмотреть меры, исключающие возможность негативного воздействия на потерпевшего со стороны защиты. В качестве такой меры может быть названо использование в качестве дополнительного средства фиксации видеозапись.
При проведении очной ставки со свидетелями, очевидцами, по их желанию могут быть приняты меры обеспечения безопасности, предусмотренные ст. УПК. Для этого готовиться помещение со стеклом, позволяющим видеть с одной стороны, или устанавливается ширма, не позволяющая наблюдать признаки внешности свидетеля. Во всех случаях должна быть обеспечена хорошая акустика, чтобы участники очной ставки могли хорошо слышать даваемые поочередно показания.
Более сложные проблемы возникают в некоторых ситуациях при проведении очных ставок между обвиняемыми, в особенности между участниками организованных преступных объединений. Обвиняемые из числа лидеров, организаторов нередко пытаются склонить своих соучастников к отказу или изменению объективных показаний на ложные. В этих условиях, кроме использования видеозаписи, рекомендуется ставить вопросы по узловым моментам, составляющим основу противоречий между допрашиваемыми. Как уже упоминалось, некоторые руководители юридических лиц отрицают не только свое участие в мошенничестве, но и осведомленность о выполнении таких действий подчиненными. При проведении очной ставки между такими обвиняемыми, подчиненному, признающему свою вину, может быть задан вопрос о том, знал ли его руководитель о совершении инкриминируемого деяния. Полученный утвердительный ответ должен быть детализирован. У изобличающего соучастника обвиняемого выясняется, что конкретно и откуда знал второй участник очной ставки о преступной деятельности в целом и о конкретных эпизодах: с ним устно согласовывались детали, он визировал необходимые документы, отдавал письменные распоряжения, получал часть криминальных доходов и т.д.
Определение степени участия и роли обвиняемых в конкретных преступлениях и деятельности криминального формирования является самостоятельным направлением расследования на последующих этапах. В доказывании степени участия каждого из обвиняемых в отдельных эпизодах важное значение имеют показания потерпевших и очевидцев, которые должны быть подробно опрошены о действиях каждого участника мошеннического посягательства. Эти показания сопоставляются с информацией, полученной при изучении материальных следов действий, образующих способ совершения мошенничества.
Важную роль для решения этой задачи играет исследование документов, в процессе которого могут быть установлены их автор и исполнитель. Немаловажное значение имеет и установление принципов распределения доходов между членами преступной группы.
Тесно связанным с этим направлением является изучение личности обвиняемых. Кроме истребования официальных характеристик с мест работы, учебы, постоянного проживания в этих целях проводятся допросы свидетелей из числа знакомых, сослуживцев, родственников, других лиц, контактировавших с обвиняемыми.
Выявление некоторых свойств личности обвиняемых возможно и при проведении судебно-психологической экспертизы, которая в частности поможет диагностировать характерологические качества, уровень самооценки и доминирующие притязания испытуемого.
Основным элементом рассматриваемой деятельности является анализ и оценка следователем собранной информации о свойствах личности. Сведения такого рода могут использоваться при выборе приемов и методов проведения отдельных следственных действий с участием обвиняемого, выдвижении и проверке версий о роли обвиняемых в преступной деятельности, а также при определении судом вида и размера наказания.
Самостоятельным направлением рассматриваемых этапов расследования является выявление всех совершенных обвиняемыми преступлений. Так же как и при расследовании других серийных преступлений рекомендуется изучать перемещения обвиняемых, направлять в населенные пункты, которые они посещали, запросы о том, не зарегистрированы ли в органах внутренних дел мошенничества, совершенные способом аналогичным способу расследуемого преступления. Подобные запросы рекомендуется направлять не только для выявления зарегистрированных нераскрытых преступлений, но и заявлений, сообщений, по которым в возбуждении уголовного дело было отказано.
При расследовании мошенничеств, совершенных сотрудниками юридических лиц, целесообразно также проверить претензии, жалобы, поступившие от граждан в само учреждение, контрольные органы и общественные организации, прокуратуру и суды.
В некоторых случаях потребители услуг регистрируются в самом учреждении, например, в разного рода инвестиционных, кредитных компаниях вкладчики регистрируются, с ними составляются соответствующие договоры. Во всех остальных случаях направляются запросы в вышеуказанные организации, дислоцирующиеся на той же территории, что и проверяемое юридическое лицо.
Кроме того, при проведении документальной проверки, судебно-бухгалтерской и финансово-экономической экспертиз, специалистам может быть поручено установить реальные объем и источники поступления средств, а также исполнение принятых юридическим лицом обязательств.
При совершении мошенничеств с использованием ЭВМ выявлению потерпевших, а следовательно и эпизодов, может способствовать компьютерно-техническая экспертиза, которая может установить операции, выполнявшиеся на данном компьютере в определенный период времени, а также адресатов, с которыми устанавливалась электронная связь.
В этих же целях целесообразно получение сведений о переговорах по междугородной, сотовой и мобильной телефонной, а также факсимильной связи, а также именных почтовых отправлениях.
Важной задачей является поиск похищенного имущества и выявление доходов, полученных от совершения мошенничества. Методы этой деятельности различаются, их применение в значительной степени обусловлено обстоятельствами расследуемых посягательств: продолжительностью преступной деятельности, размером похищенного, а также свойствами личности обвиняемых.
Субъекты совершения хищения имущества небольшой стоимости или незначительных сумм денег нередко растрачивают их.
Субъекты же, похищающие крупные суммы и дорогостоящее имущество, как правило, принимают меры к его сокрытию.
Мошенники, совершающие хищения без использования мнимых или реально действующих юридических лиц, обычно укрывают денежные средства в специально оборудованных тайниках, передают на хранение своим близким, приобретают драгоценности, другое имущество, имеющее высокую стоимость.
При расследовании уголовных дел в отношении таких субъектов изучается их поведение, перемещения после совершения ими каждого преступления. При производстве оперативно-розыскных мероприятий и допросов выясняется, не было ли в жилище, гараже, на приусадебном или садовом участке мест, предметов, которым обвиняемый уделял особое внимание, раздражался, когда кто-то приближался к ним и т.д. Полезно бывает также выяснить, не производил ли обвиняемый лично каких-либо ремонтных, строительных, земельных и т.д. работ. При производстве обыска у обвиняемого рекомендуется обращать внимание на элементы строительных конструкций, мебели, бытовой техники и других предметов, отличающихся по цвету, состоянию, форме от других компонентов тех же самых объектов, а также окружающих их поверхностей. Например, когда тайник устраивается в задней стенке стоящего у стены шкафа, его приходится каждый раз двигать, чтобы воспользоваться хранилищем. От этого на полу остаются специфические трассы. Крепления (шурупы, винты) задней стенки от регулярного воздействия на них инструментов также изменяют свой цвет, их края теряют ровность, геометрическую завершенность.