В связи с высоким преступным профессионализмом подозреваемых, большую роль в тактике допроса играет методика рефлексивного управления. Она позволяет делать высоковероятностные выводы не только на основе имеющейся у следователя информации, но и выходить за ее границы, всесторонне имитируя возможные варианты конфликтного поведения противостоящей ему стороны и предусмотреть вероятные варианты поведения (контрдействия) конфликтующих субъектов.
По уголовным делам рассматриваемой категории следователь для оптимального разрешения конфликтных ситуаций может успешно применить два рефлексивных приема.
Это, прежде всего, маневрирование информацией, содержащейся в документах. При этом следователь, прежде всего, должен предъявлять документы, убедительно опровергающие доводы подозреваемого по отдельным эпизодам его криминальной деятельности, а затем проецировать полученные показания на другие эпизоды, по которым отсутствуют документальные данные.
Во-вторых, следователь должен умело использовать неосведомленность допрашиваемого о позиции его сообщников. Достаточно «длинная криминальная цепочка» соучастников, находящихся нередко в различных странах, отсутствие с ними информационной связи, способствует созданию «обстановки катастрофы» всей преступной организации. В процессе допроса следователь может умело использовать не только доказательства, но и оперативные данные. Однако учитывая вероятный характер этих данных, следователь должен проявлять осторожность, начиная «ввод» негласных сведений в процесс допроса с общих положений и даже намеков и лишь затем, с учетом реакции допрашиваемого, постепенно конкретизировать информацию.
По уголовным делам исследуемой группы следователь должен умело использовать ситуацию информационной неосведомленности допрашиваемого и сам активно ее создавать. Допрос подозреваемого - это, чаще всего, его первая встреча со следователем, в ходе которой обе стороны стремятся как можно больше узнать о тактической и информационной позициях друг друга. Поэтому следователь с тактической точки зрения должен лишь в самой общей форме сообщить задержанному, в чем он подозревается, выполнив при этом требования ст.46 УПК РФ. Подобный тактический прием создает благоприятные условия допроса, в ходе которого конфликтующий субъект, может выйти за рамки имеющихся у следователя данных и сообщить о ранее неизвестных эпизодах. Рассматриваемый тактический прием по делам об отмывании «грязных» денег особенно актуален, поскольку в распоряжении следователя находится, чаще всего, неполная информация.
В тоже время по отдельным обстоятельствам дела, в отношении которых у следователя имеется достаточно информации, вопросы подозреваемому могут быть не только конкретны, но даже излишне детализированы, с тем, чтобы продемонстрировать подозреваемому максимальную осведомленность по всем, даже самым незначительным фактам.
Обыск и выемка. Специфика обыска заключается в сложных тактических и психологических аспектах его производства. К типовым объектам обыска относятся отечественные и зарубежные банки, другие финансовые и кредитные учреждения, предприятия и фирмы. Непосредственными предметами обыска здесь являются документы, полуофициальные и черновые записи, деловая переписка, данные, содержащиеся на съемных и постоянных носителях компьютеров, отпечатанные на принтерах или же снятые с технических каналов связи. Одна из особенностей обысков и выемок состоит в участии в их производстве специалистов банковского дела, бухгалтерии, других разделов экономики.
Второй группой типовых объектов обыска являются квартиры, дачи, гаражи, транспортные средства, иные объекты, принадлежащие подозреваемым или же лицам, связанными с ними различными отношениями. В ситуациях, когда лица, у которых производятся обыски, добровольно выдают искомое, эти следственные действия должны быть полностью доведены до конца. Иногда обыскиваемые лица сами выдают искомое, чтобы скрыть предметы, документы, деньги, ценности, о которых еще неизвестно следователям. Именно поэтому добровольную выдачу искомого надо рассматривать как тактический прием преступников. Основные тактические приемы поискового этапа обыска рассмотрены в главе учебника, в которой рассмотрена тактика обыска.
По делам рассматриваемой категории кажущаяся «простота» этого следственного действия является опасным заблуждением. Несмотря на определенность непосредственного объекта изъятия и места его нахождения, исключительно сложные и латентные связи между большим числом корреспондирующих между собой документов обусловили необходимость участия специалиста для оказания квалифицированного содействия следователю.
Осмотр документов. Это следственное действие выполняет две основные функции:
- обнаружение, исследование и фиксация признаков, позволяющее признать документ вещественным доказательством (ст.ст.81, 82 УПК РФ);
- установление, анализ и фиксация фактов, эпизодов и обстоятельств, имеющих значение по уголовному делу (ст.84 УПК РФ).
Обе эти функции являются достаточно распространенными. Но все же вторая функция - исследование информационного содержания документов, представляется более значительной, поскольку устанавливаются признаки преступного происхождения доходов, источники возникновения и способы их перемещения. Основные тактические особенности осмотра документов:
- участие нескольких специалистов в производстве этого следственного действия - эксперт-криминалист, бухгалтер, экономист, сотрудник банка;
- необходимость комплексного исследования документов, особенно банковских. И действительно, исследование лишь одного изолированного документа не позволит выявить всю криминальную цепочку;
- обязательное сочетание осмотра с исследованием содержания взаимосвязанных документов.
Следственный осмотр и исследование документов не только составляют важный структурный элемент первоначального этапа расследования, но и эффективный способ, способный «перебросить информационно-тактический мостик» от первоначального этапа расследования к последующему этапу.
Далее рассмотрим наиболее распространенные следственные действия последующего этапа расследования.
Очные ставки. По уголовным делам рассматриваемой категории очные ставки играют значительную информационно-тактическую роль, поскольку позволяют эффективно проверить надежность ранее данных показаний, получить новые сведения, устранить конфликтные ситуации. Как правило, производство очных ставок представляет повышенную тактическую и психологическую сложность, поскольку большинство участников этого следственного действия связаны между собой совместной преступной деятельностью или многолетней работой. К тактическим приемам, повышающим эффективность очной ставки, относятся следующие:
- перед проведением очной ставки целесообразно вновь допросить того из ее участников, который, по мнению следователя, дает правдивые показания. Это, несомненно, укрепит психологическую позицию этого участника, позволит ему успешно противостоять негативному воздействию со стороны оппонента;
- большой положительный эффект достигается при производстве серии очных ставок, проводимых одна за другой (без перерывов) с лицом, дающим ложные показания;
- производство очной ставки наиболее эффективно, если это следственное действие является структурным элементом тактической операции;
- полученные в процессе проведения очной ставки правдивые показания ранее конфликтующего участника должны быть обязательно проверены в ходе проведения других следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий. Поэтому полученные показания не могут быть лишь кратким подтверждением позиции ранее конфликтующего субъекта, а должны содержать конкретные факты и обстоятельства, подлежащие последующей проверке. В случае, если по тактическим и иным условиям, подробное изложение этим лицом показаний затруднительно, то необходимо сразу же после завершения очной ставки провести и получить детальные показания;
- специфическим приемом является предъявление документов в процессе очной ставки, что значительно усиливает правомерное психологическое воздействие на конфликтующего субъекта, возникшее в ходе производства этого эмоционально напряженного действия и позволяет получить достоверные показания. Этот тактический прием применяется для усиления тактического воздействия в случаях, когда в распоряжении следователя еще нет системы доказательств, а поэтому отдельный изолированный документ оптимальнее предъявить на очной ставке, а не в процессе допроса.
Экспертизы. В связи с особенностями расследования исследуемой группы преступлений, рассмотрим некоторые тактические аспекты трех видов экспертиз:
Судебно-бухгалтерская экспертиза. К числу основных задач бухгалтерской экспертизы относится установление:
- правильности оформления бухгалтерских операций;
- количество материальных ценностей и денежных средств, находящихся на материальной ответственности определенных лиц;
- обстоятельств возникновения недостач, излишков и пересортиц;
- правильности методов проведения документальных ревизий и выводов ревизоров;
- размера и структуры материального ущерба (вреда), периода его образования;
- состояния бухгалтерского учета и контроля за движением материальных и денежных средств.
В процессе бухгалтерской экспертизы исследуются следующие группы документов:
- учетные бухгалтерские документы (первичные, сводные, материалы механизированного учета);
- учетные (счетные) регистры (книги, журналы-ордера, ведомости, карточки, магнитные и иные носители), систематизированно отражающие хозяйственные операции в денежном выражении;
- отчетные документы (отчеты кассиров, товарные отчеты и т.д.);
- инвентаризационные материалы (инвентаризационные описи, сличительные ведомости, протоколы инвентаризационных комиссий, объяснения материально ответственных лиц, заключение главного бухгалтера).
- прочие материалы, в том числе полуофициальные документы и черновые записи.
Перечень вопросов, которые следователь ставит на разрешение экспертов достаточно многообразен и связан с получением ответов для решения перечисленных выше основных задач бухгалтерской экспертизы. Типовые вопросы направлены, главным образом, на получение экспертных заключений по следующим направлениям:
- определение правильности оформления операций с материальными ценностями и денежными средствами;
- определение соответствия бухгалтерских операций требованиям бухгалтерского учета и в случаях нарушения нормативных положений установление законных, либо подзаконных актов, которые были нарушены конкретными должностными или материально-ответственными лицами;
- установление количества (объемов) определенных видов материальных ценностей;
- выявление факторов, ведущих к образованию недостач, излишков и пересортиц;
- установление правильности выводов ранее проведенной ревизии;
- определение размеров и структуры причиненного материального ущерба и ответственных за него лиц.
Судебно-экономическая экспертиза. К числу основных задач, разрешаемых судебно-экономической экспертизой относятся установление:
- признаков неконтролируемых государством фактов производства, распределения, обмена и потребления товарно-материальных ценностей и услуг;
- признаков нелегальных социально-экономических отношений по использованию государственной, акционерной, частной и других форм собственности в корыстных интересах;
- правильности отражения в отчетности реальных результатов экономической деятельности;
- фактической себестоимости реализуемой продукции;
- правильности образования и использования бюджетных и внебюджетных фондов и кредитов;
- обоснованности определения размеров платежей в госбюджет;
- правильности и своевременности перечисления в госбюджет соответствующих платежей, в том числе и налоговых.
Заключение финансово-банковской экспертизы является надежным процессуальным доказательством, позволяющим достоверно выявить, в комплексе с другими доказательствами, способы и каналы отмывания «грязных» денег, коммерческие банки, в которых аккумулируются денежные средства, пути их инвестирования в легальную экономику или по другим, в том числе и криминальным направлениям. Перечисленные направления экспертных исследований составляют ядро основных задач финансово-банковской экспертизы.
Обстановка автотранспортных происшествий многоэлементна по содержанию и сложна по своей структуре. В качестве одной из ее частей можно выделить статические условия внешней материальной среды, в которой осуществлялось дорожное движение. Названные условия могут быть разделены на постоянные и временные. К первым относятся конструктивные особенности устройства дороги на участке, где произошло происшествие; наличие технических средств регулирования и организации движения, ограждение, разметки дорожного полотна, газонов, посадочных площадок для пассажиров; внешнее окружение дороги — здания и сооружения; элементы окружающей среды — зеленые насаждения, лес, обрывы и т.д. Временными являются условия, не изменяющие своих свойств в относительно короткий промежуток времени. К ним относится состояние поверхности дорожного полотна в зависимости от погоды, ремонтных работ или других факторов, наличие которых в данном месте временно.
В обстановке автотранспортных происшествий имеется большое число динамических элементов, которые до события и во время его развития находились в движении, взаимно перемещались, возникали и исчезали. Перемещаются иные предметы, оказавшиеся на дорожном полотне; меняется взаимное положение объектов во время движения; режимы и маневры движения транспорта; варьируются сигналы регулирования движения и т.п.
Важное значение для расследования автотранспортных происшествий имеет исследование условий, влияющих на восприятие участниками опасной ситуации. Объективные возможности восприятия определяются условиями освещенности в зависимости от времени суток, года, климатических и погодных явлений, побочных результатов технических процессов (загазованности, задымленности), наличия и расположения искусственных источников света, его силы, цветовой гаммы, интенсивности звуков и шума на месте происшествия и т.д.
Субъективные условия включают прежде всего индивидуальные свойства личности, влияющие на возможности восприятия и оценки события.
В механизме автодорожного происшествия разными авторами выделяется различное количество стадий.
На начальной стадии происшествия в обстановке дорожного движения появляются факторы, нарушающие функциональное равновесие и требующие от водителя транспорта дополнительных мер для сохранения условий безопасности. Такого рода факторами могут быть внешние по отношению к транспортному движению явления (поведение пешеходов вблизи дороги, начавшийся дождь, состояние режимов движения на определенном участке) и внутренние (неисправность транспорта, отклонение от нормы психофизиологического состояния водителя и т.д.). Ответное реагирование на эти факторы еще не выходит за пределы обычных приемов управления, хотя иногда требует повышенного расхода энергии (внимание, психические реакции, физические усилия и пр.) для удержания динамических процессов дорожного движения в безопасном равновесии. Водитель, обнаружив потенциальную опасность, может снизить скорость, ограничиться простой подачей звукового сигнала, предупреждающего другого участника о возникающей опасности. Следующий этап механизма автодорожного происшествия характеризуется возникновением аварийной ситуации. На этой фазе происходит фактическое рассогласование, нарушение функциональных связей в системе дорожного движения. В этих условиях управляющее воздействие водителя не вызывает адекватного с ним изменения поведения других участников движения. В результате управляющий транспортным средством полностью или частично утрачивает способность своими действиями влиять на опасный ход события.
Вследствие неправильного поведения участников дорожного движения складывается неуправляемая аварийная обстановка, в условиях которой участники происшествия лишаются возможности влиять на механизм его развития. В механизм аварии могут включаться дополнительные факторы, так или иначе влияющие на финальный процесс события. В одних ситуациях они показывают позитивное влияние, и возникают менее тяжкие последствия. В других — оказывают отрицательное воздействие на финальную стадию происшествия и вызывают более тяжкие последствия.
Аварийная ситуация может быть открытой или скрытой для участников дорожного происшествия. Возникновение открытой аварийной ситуации не является неожиданностью для участников события. Они имеют возможность своевременно обнаружить признаки возникновения опасной обстановки. Фактически обнаружение катастрофического развития зависит от субъективного восприятия характера складывающейся ситуации. Водитель из-за невнимательности, небрежности, недооценки признаков неблагоприятной обстановки может не увидеть, своевременно не обнаружить надвигающейся опасности. В скрытой аварийной ситуации существуют условия, которые объективно не позволяют участникам своевременно обнаружить назревающую аварийную обстановку. Скрытое развитие аварийной ситуации не исключает виновности и ответственности участников происшествия, хотя требует особо тщательного исследования динамики событий, особенностей окружающей среды, ограничивающих обнаружение и оценку надвигающейся опасности.
По степени участия в аварийной обстановке участников события выделяются общая и односторонняя ситуация. В момент возникновения общей аварийной ситуации одновременно два или более субъектов, осуществляющих движение, лишаются возможности изменить своими действиями опасный ход развития события. В односторонней ситуации аварийная опасность возникает в основном для одного из участников, в то время как второй имеет практическую возможность разрядить обстановку, предупредив происшествие.
В криминалистике дорожно-транспортные происшествия традиционно классифицируются на столкновение, наезд и опрокидывание транспортных средств. Столкновения могут происходить как при встречном, так и попутном направлениях движения. При встречном движении они чаще всего происходят в результате нарушений правил обгона транспорта или объезда неподвижных объектов с выездом объезжающей машины из занимаемого ею ряда. Аварийная ситуация в этих случаях возникает тогда, когда сближение встречных машин препятствует завершению обгона, а расстояние между ними недостаточно для эффективного торможения и остановки. Попутное столкновение происходит, как правило, из-за несоблюдения безопасной дистанции во время движения транспортных средств в одном направлении. На пересечениях дорог и при совершении маневров, связанных с выездом с одной стороны дорожного полотна на другую, иногда происходят боковые столкновения. При этом опасность аварии возникает, когда машины оказываются на расстоянии, не позволяющем предупредить столкновение. Наезды совершаются на неподвижные объекты, пешеходов, велосипедистов и средства гужевого транспорта.
Сведения о свойствах личности участников дорожного происшествия имеют важное значение в объяснении их поведения во время движения. Обобщение практики свидетельствует, что чаще всего виновниками автотранспортных преступлений являются малоопытные водители, не обладающие умением быстро и правильно оценивать возникшую ситуацию, прогнозировать ее осложнение и не имеющие достаточных навыков управления транспортом.
Определенное влияние на возникновение аварийной ситуации оказывают качества личности, присущие людям определенного возраста. Практика свидетельствует, что молодые люди часто самоуверенны, склонны к неоправданному риску. Некоторые лица в возрасте 40—50 лет и старше действуют слишком осторожно, утрачивают способность к маневру, нарушают ритм движения и становятся «возмущающим фактором».
Следует отметить, что до 80% дорожно-транспортных преступлений совершается водителями и лишь 20—25% пешеходами.
В ряде случаев действия виновников автотранспортных происшествий обусловливаются особенностями их психологического и физического состояния. В частности, довольно большое число транспортных происшествий происходит по вине лиц, находящихся в нетрезвом состоянии.