5. ФЗ от 19.07.2009 N 205-ФЗ ст. 132 АПК дополнена частью 5, положения которой явились продолжением тех довольно существенных новелл, которые были реализованы законодателем применительно к институту объединения дел.
Комментируемая норма устанавливает дополнительное (к установленным в ч. ч. 2 и 2.1 ст. 130 АПК) основание для объединения дел в одно производство: когда в производстве арбитражного суда первой инстанции имеется несколько дел, требования по которым отвечают условиям первоначального и встречного исков. Позволим себе высказать некоторые критические соображения.
С точки зрения формальной логики дополнительные основания для объединения дел в одно производство следует устанавливать тогда, когда они не охватываются общей нормой (ч. ч. 2 и 2.1 ст. 130 АПК). Между тем предусмотренные ч. 2.1 ст. 130 АПК "иные случаи возникновения риска принятия противоречащих друг другу судебных актов" явно включают в себя как основание, предусмотренное п. 2 ч. 3 ст. 132 АПК (удовлетворение встречного иска исключает полностью или в части удовлетворение первоначального иска), так и основание, предусмотренное п. 3 ч. 3 ст. 132 АПК (между встречным и первоначальным исками имеется взаимная связь и их совместное рассмотрение приведет к более быстрому и правильному рассмотрению дела).
Единственным основанием для принятия встречного иска, которое не охватывается диспозицией ч. 2.1 ст. 130 АПК, является случай, когда встречное требование направлено к зачету первоначального требования (п. 1 ч. 3 ст. 132 АПК). Действительно, ведь о зачете можно заявить и в том случае, когда встречные требования возникли из совершенно разных и притом не связанных между собой правоотношений.
Однако обратим внимание на следующее. Объединение дел по ч. 5 ст. 132 АПК возможно как по ходатайству лица, участвующего в деле, так и по собственной инициативе арбитражного суда. При этом, как указывалось выше (см. комментарий к ч. 3 ст. 132 АПК), судебное решение по делу, в котором рассматривались встречные однородные требования, выступает основанием для их прекращения - при полном или частичном удовлетворении первоначального и встречного исков в нем указывается денежная сумма, подлежащая взысканию в результате зачета. Что же получается? Ответчик по первоначальному иску, не желая использовать институт зачета, обратился с "обычным" иском, а арбитражный суд, по своей инициативе объединив дела в одно производство, в итоге в судебном решении произвел этот самый зачет!
Подчеркнем: если материальное законодательство устанавливает в качестве условия прекращения обязательств зачетом необходимость волеизъявления хотя бы одной из сторон встречных обязательств (ст. 410 ГК), то совершенно недопустимо игнорировать данное положение исключительно лишь для целей рассмотрения нескольких дел в одном производстве.
Поэтому считаем, что обязательным условием для объединения уже возбужденных дел в одно производство в случаях, когда исковые требования отвечают условиям первоначального и встречного исков по п. 1 ч. 3 ст. 132 АПК, должно являться ходатайство как минимум одной их спорящих сторон. Ни инициатива арбитражного суда, ни волеизъявление иных лиц, участвующих в деле, не должны учитываться при разрешении вопроса о таком объединении.
6. ФЗ от 19.07.2009 N 205-ФЗ ст. 132 АПК дополнена ч. 6, предусматривающей, что после принятия встречного иска рассмотрение дела производится с самого начала.
Обычно, когда законодатель использует подобную формулу, имеется в виду начальный этап судебного разбирательства (см., например, ч. 8 ст. 46, ч. 3 ст. 47 АПК). Однако в данном случае, учитывая неизбежное расширение предмета доказывания и возможное привлечение иных лиц, участвующих в деле, а также других участников арбитражного процесса, вполне допустимо возвращение к подготовительной стадии судебного разбирательства (гл. 14 АПК).
В любом случае после принятия встречного иска арбитражный суд и участники процесса в целях обеспечения правильного и своевременного рассмотрения дела вправе ставить вопрос об исследовании на стадии судебного разбирательства обстоятельств, охватываемых стадией подготовки дела к судебному разбирательству <1>.
--------------------------------
<1> См.: вопрос 29 Рекомендаций НКС при ФАС Волго-Вятского округа по итогам заседания Совета от 27.02.2008 "О практике применения процессуального законодательства".
7. Прекращение производства по первоначальному иску либо оставление его без рассмотрения не влечет соответствующих правовых последствий для встречного иска - он должен быть рассмотрен даже несмотря на то, что отпали основания, указанные в ч. 3 ст. 132 АПК <1>.
--------------------------------
<1> См., например: Постановление Президиума ВАС РФ от 26.01.1999 по делу N 4436/98.
Обязанность арбитражного суда рассмотреть встречный иск сохраняется и в том случае, если с прекращением производства по первоначальному иску либо оставлением его без рассмотрения встречный иск станет неподсуден данному арбитражному суду. Данный вывод обосновывается тем, что ст. ст. 148 и 150 АПК, содержащие исчерпывающий перечень оснований для оставления иска без рассмотрения и прекращения производства по делу, не устанавливают в качестве основания для принятия соответствующих судебных актов неподсудность дела конкретному арбитражному суду.
Следует также обратить внимание и на то, что в этой ситуации отсутствуют основания для передачи дела в другой арбитражный суд: на момент принятия встречного иска нарушения правил подсудности отсутствовали (и, следовательно, п. 3 ч. 2 ст. 39 АПК неприменим), в то же время ч. 1 ст. 39 АПК прямо устанавливает, что дело, принятое арбитражным судом к своему производству с соблюдением правил подсудности, должно быть рассмотрено и разрешено им по существу, хотя бы в дальнейшем оно стало подсудным другому арбитражному суду.
Изменение истцом по встречному иску основания или предмета встречного иска также не оказывает особого влияния на процессуальное правоотношение: оба иска должны быть рассмотрены по существу. Хотя здесь возможны процессуальные злоупотребления. Например, имея намерение совместно с первоначальным иском рассмотреть иск, не удовлетворяющий условиям ч. 3 ст. 132 АПК, ответчик по первоначальному иску сначала может предъявить иск, формально этим условиям соответствующий, а затем (после принятия его к производству арбитражным судом) уже изменить основание либо предмет иска.
К сожалению, действующее процессуальное законодательство не содержит норм, которые бы устанавливали адекватные правовые последствия. Наиболее разумным выходом из данной ситуации была бы передача дела в другой арбитражный суд по подсудности (в случае, если встречный иск подсуден данному арбитражному суду исключительно по основаниям ч. 10 ст. 38 АПК), либо выделение в отдельное производство требований по встречному иску (в случае подсудности встречного иска данному арбитражному суду вне зависимости от правила, установленного ч. 10 ст. 38 АПК).
Впрочем, при подсудности встречного иска данному арбитражному суду вне зависимости от правила, установленного ч. 10 ст. 38 АПК, не исключен также и вариант, при котором измененный и не удовлетворяющий условиям ч. 3 ст. 132 АПК встречный иск все равно будет рассматриваться совместно с первоначальным - имеется в виду ситуация, когда наличествуют основания для объединения дел по ч. ч. 2 и 2.1 ст. 130 АПК.
8. Если впоследствии (после принятия встречного искового заявления к производству арбитражного суда) выявились основания для оставления встречного иска без рассмотрения (ст. 148 АПК) либо для прекращения производства по встречному иску (ст. 150 АПК), арбитражный суд обязан вынести соответствующее определение.
Такое определение может быть обжаловано как самостоятельно, так и вместе с жалобой на решение арбитражного суда по первоначальному иску <1>.
--------------------------------
<1> См.: п. 8 Постановления Пленума ВАС РФ от 28.05.2009 N 36 "О применении АПК РФ при рассмотрении дел в арбитражном суде апелляционной инстанции".
9. В случае участия в деле лица из государства-члена СНГ необходимо учитывать положения п. 5 ст. 4 Соглашения о порядке разрешения споров, связанных с осуществлением хозяйственной деятельности от 20.03.1992, которым предусмотрено, что встречный иск и требование о зачете, вытекающее из того же правоотношения, что и основной иск, подлежат рассмотрению в том суде, который рассматривает основной иск.
Глава 14. ПОДГОТОВКА ДЕЛА К СУДЕБНОМУ РАЗБИРАТЕЛЬСТВУ
Статья 133. Задачи подготовки дела к судебному разбирательству
Комментарий к статье 133
1. Этапу подготовки дела к судебному разбирательству арбитражное процессуальное законодательство и судебная практика всегда уделяли большое внимание, называя его, наряду с самим судебным разбирательством, наиболее действенным и эффективным средством в области профилактики правонарушений. Основной целью подготовки дела к судебному разбирательству в арбитражном суде является создание условий, направленных на обеспечение правильного и своевременного разрешения спора, что достигается решением задач, стоящих перед судом при подготовке.
В ч. 1 ст. 133 названы четыре основные задачи подготовки дела к судебному разбирательству:
1) определение характера спорного правоотношения и подлежащего применению законодательства, обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения дела.
Выполнение этой задачи происходит путем уяснения судьей сущности требований истца и возражений ответчика (которые прежде необходимо выявить), установления предмета спора и содержания правоотношений сторон, а также определения обстоятельств, подлежащих доказыванию, и законодательства, подлежащего применению. При решении данной задачи необходимо также провести анализ судебной практики применения законодательства, регулирующего спорные правоотношения (п. 7 Постановления Пленума ВАС РФ от 20.12.2006 N 65 "О подготовке дела к судебному разбирательству");
2) разрешение вопроса о составе лиц, участвующих в деле, и других участников арбитражного процесса.
Реализация этой задачи возможна только после проведения анализа спорного правоотношения, характер которого позволяет установить лиц, имеющих материально-правовую (истцы, ответчики, третьи лица) или иную, например процессуальную (свидетель, эксперт, переводчик), публичную (государственный орган или орган местного самоуправления) заинтересованность в деле;
3) оказание содействия лицам, участвующим в деле, в представлении необходимых доказательств.
Несмотря на то, что одним из основополагающих принципов арбитражного процесса является состязательность (ст. 9 АПК), законодатель не превращает его в самоцель, поскольку основной целью судебного процесса является разрешение имущественного конфликта на основах законности, справедливости, обоснованности и оперативности, "разрулирование" спорной ситуации с тем, чтобы экономический оборот развивался последовательно и поступательно. В этой связи и сам суд должен быть заинтересован в представлении всех доказательств, необходимых для решения спора, в том числе и тех, которые участники дела не могут представить самостоятельно по ряду причин: недоступности, неизвестности места нахождения и т.д. Поэтому законодатель и требует от арбитражных судов именно на стадии подготовки оказывать участникам дела содействие в получении таких доказательств в порядке, установленном ст. 66 АПК;
4) примирение сторон.
Немалая часть спорных ситуаций, возникающих при осуществлении экономической деятельности, не является принципиально неразрешимой. Например, большинство споров, связанных с неисполнением договорных обязательств, вполне может быть урегулировано сторонами на добровольной основе. И важнейшую роль в этом может играть суд: судья, как должностное лицо, наделенное особыми полномочиями, пользующийся авторитетом, разбирающийся в праве, представляющий законы экономики, как никто другой может способствовать примирению сторон.
Помимо задач, решение которых является обязательным для суда при подготовке дела к судебному разбирательству в соответствии с ч. 1 ст. 133 АПК, можно назвать еще четыре задачи, хотя и не перечисленные в законе, но также направленные на обеспечение правильного и своевременного рассмотрения дела. К ним относятся:
- установление полномочий арбитражного суда на рассмотрение данного дела;
- обеспечение надлежащего состава суда;
- обеспечение надлежащего извещения лиц, участвующих в деле, иных заинтересованных лиц о процессе;
- организация судебного процесса.
Полномочия суда на рассмотрение данного дела устанавливаются путем проверки соответствия спора критериям подведомственности и подсудности, установленным законом. Иными словами, суд должен установить: это дело не подлежит рассмотрению в суде общей юрисдикции, третейском суде, другом арбитражном суде первой инстанции или в ином порядке (например, в рамках дела о банкротстве или в порядке особого производства).
Обеспечение надлежащего состава суда - должно ли дело рассматриваться судьей единолично или коллегиально (в составе профессиональных судей или арбитражных заседателей), нет ли оснований для самоотвода судьи - является задачей прежде всего этапа подготовки дела, поскольку решение этой задачи на стадии судебного разбирательства, как правило, приводит к затягиванию рассмотрения дела.
Обязательное извещение лиц, участвующих в деле, или иных потенциально заинтересованных лиц (например, государственных органов, прямо указанных в законодательстве о банкротстве) обеспечивается на стадии подготовки путем рассылки определений суда по всем выявленным при изучении материалов дела адресам, а также адресам, полученным от органов государственной регистрации места нахождения юридических лиц и индивидуальных предпринимателей и места жительства граждан.
К организации процесса можно отнести: определение срока рассмотрения данного дела (с учетом того, что по разным категориям дел АПК устанавливает различные сроки их рассмотрения); определение времени, необходимого для проведения судебного заседания, с учетом сложности дела (для того, чтобы лица, участвующие в деле, не "изнывали" в ожидании окончания предыдущего процесса, длящегося вместо положенного судьей получаса 1,5-2 часа и более); установление по возможности реальной связи с лицами, участвующими в деле (номера телефонов, факсов, адреса электронной почты), для оперативного решения возникающих процессуальных и организационных вопросов; решение вопроса о привлечении к подготовке помощника судьи (для оказания судье помощи в организации и проведении судебного процесса).
Решение всех перечисленных задач, стоящих перед судом при подготовке дела к судебному разбирательству и представляющих совокупность организационных мер и процессуальных действий судьи, направлено на обеспечение правильного и своевременного рассмотрения дела (п. 1 Постановления Пленума ВАС РФ от 20.12.2006 N 65 "О подготовке дела к судебному разбирательству") не более чем в двух заседаниях суда.