Глава 2. Методология и методика криминологических исследований 51
выо записываются, как правило, после его проведения и затем обрабатываются.
Наблюдение бывает нескольких видов. В криминологии область наблюдений и их варианты обладают некоторой спецификой по сравнению с наблюдением в социологическом исследовании.
Например, выделяются три основные роли наблюдателя: I) наблюдатель — участник какой-то деятельности (за деятельно стью или за ее участниками он ведет наблюдение); 2) собственно наблюдатель (в этом качестве обнаруживает себя в общении с те ми субъектами, за деятельностью которых он должен наблюдать); 3) включенный наблюдатель (устраивается на работу в организа цию либо находится где-то, не обнаруживая себя в качестве на блюдателя, не участвует в той деятельности, за которой наблюда ет, но как бы со стороны ведет такое наблюдение)1.
Что касается преступной деятельности, то теоретически мож но себе представить криминолога, включающегося в преступную группу, организацию. Однако практически такое включение свя зано с обязательным участием в совершении преступлений. Иное грозит разоблачением исследователя и весьма тяжкими для него последствиями. Закон не предусматривает освобождение от уго ловной ответственности и наказания криминолога-исследовате ля. Исследование не служит основанием и для непризнания со ответствующих деяний преступными, как, например, в случаях крайней необходимости и необходимой обороны.
Включенное наблюдение в местах отбывания наказания свя зано во многом с указанными сложностями, а также с трудностя ми процесса конфиденциального приобретения статуса осужден ного.
Полезно включенное наблюдение в качестве оперативного со трудника правоохранительных органов, следователя, прокурора, судьи, адвоката, сотрудника исправительно-трудового учрежде ния. С этой точки зрения для криминолога важен опыт практи ческой работы в правоохранительных органах, судах.
Используются и другие виды наблюдений. Например, при ис следовании преступности несовершеннолетних в одном из горо дов в качестве его участников были привлечены студенты юриди ческого факультета. Они были почти ровесниками обследуемых
1 В. В. Панкратов выделяет непосредственное, включенное и косвен ное наблюдение (см.: Панкратов В. В. Методология и методика крими нологических исследований. М., 1972. С. 79—81), К. Ф. Скворцов — внешнее, включенное, наблюдение-участие и включенное наблюдение с бессдой (см.: Скворцов К. Ф. Профилактика хищений социалистического имущества. М., 1973. С. 148).
52 Раздел I. Криминология как наука
лиц. И во время посещения дискотек, других мест проведения досуга, ничем не выделяясь, имели возможность наблюдать за досуговыми связями правонарушителей, взаимоотношениями между различными группировками, их поведением.
Эксперимент. Профессор Дюверже писал: «Экспериментиро вание можно определить как спровоцированное и направленное наблюдение»1. В отечественной литературе эксперимент опреде ляется «как такой метод исследования, при котором происходит последовательная фиксация и контроль за состоянием объекта, изменяющимся под воздействием некоторых факторов, управ ляемых экспериментатором»2.
Вопрос об эксперименте в социальных исследованиях, а осо бенно в криминологии, всегда был остро дискуссионным.
Была высказана точка зрения, что криминологии эксперимент вообще недоступен3. Другая позиция сводилась к тому, что экс перимент может быть использован в криминологии «лишь в по зитивном, положительном направлении»4 или в области преду преждения преступлений5.
Всесторонне исследовав проблему социального эксперимента в криминологии, Н. П. Косоплечев делает вывод о возможности и необходимости его применения, но при соблюдении опреде ленных правил. Поэтому он пишет о криминологическом экспе рименте, определяя его следующим образом: «Криминологиче ский эксперимент представляет собой заранее обусловленную в определенных пределах общественную деятельность в рамках за кона и с соблюдением моральных норм с целью проверки гипо тез о причинах и условиях совершения правонарушений и об оп тимальных мерах их предупреждения для выработки эффектив ных форм и методов профилактики правонарушений и ее правового регулирования»6.
В криминологии область эксперимента ограничена в двух от ношениях. С одной стороны, недопустимо провоцировать престу пление. Исследователь не освобождается от уголовной ответст венности за соучастие в преступлении в роли подстрекателя, по-
1 Duverger M. Mcthodcs des sciences socialcs. 3-mc cd. P., 1964. P. 356.
2 Винокур А. В., Рывкина Р. В. Социальный эксперимент. Новоси бирск, 1968. С. 22.
3См.: Блувштейн Ю. Д. Теоретические вопросы статистического изу чения личности преступника: Дис. ... канд. юрид. паук. М., 1967. С. 81.
4См.: Криминология. М., 1976. С. 50. См. также: Скворцов К. Ф., Прохорова М. Н., Ястребов В. Б. Исследование хищений. М., 1971. С. 48.
5См.: Ковалев М. И. Основы криминологии. М., 1970. С. 92.
6Косоплечев Н. П. Методы криминологического исследования. М., 1983. С. 67.
Глава 2. Методология и методика криминологических исследований 53
собника или в ином качестве. С другой стороны, меры по борьбе с преступностью должны базироваться на законе, общепринятых нормах морали и не нарушать прав и свобод, законных интересов человека и гражданина, национальных и религиозных чувств.
Следует также выделить методы прогнозирования1. В литерату ре они разделяются на фоновые и профильные. Фоновые мето ды создают необходимую информационную базу с использова нием комплекса общенаучных и конкретно-социологических методов. Профильные методы — это методы экстраполяции, моделирования, экспертных оценок.
Как точно заметил И. В. Бестужев-Лада, прогнозирование — «это не высказывание о будущем, а систематическое исследова ние перспектив развития того или иного явления и процесса с помощью средств современной науки»2.
§ 5. Методики криминологического исследования
Указанные методы на практике применяются в совокупности. Причем их набор зависит от предмета, объекта и целей исследо вания. Когда разрабатывается исследовательская программа, выде ляются следующие группы вопросов:
1) формулирование проблемы, подлежащей исследованию, описание ее состояния с учетом анализа литературы и результа тов прежних исследований, обоснование необходимости ее ис следовать;
2)цели и задачи исследования;
3)гипотезы;
4)методика исследования и методики обобщения полученных данных.
Например, при изучении того, насколько полно официальная уголовная статистика отражает данные о фактически совершае мых преступлениях против жизни и здоровья личности, исполь зовался набор следующих методов: изучение статистических дан ных; изучение материалов бюро судебно-медицинской эксперти зы о результатах освидетельствования живых лиц и экспертизе трупов; опрос граждан; изучение материалов больниц, травмато-
1 См.: Аванесов Г. А. Теория и методология криминологического про гнозирования. М., 1972; Горяинов К. К., Кондратюк Л. В. Проблемы про гнозирования преступности в региональном разрезе // Вопросы борьбы с преступностью. Вып. 39. М., 1983; Солопанов Ю. В. Криминологиче ское прогнозирование и планирование борьбы с преступностью. М, 1983.
2 Бестужев-Лада И. В. Окно в будущее. М., 1970. С. 14.
3 Криминология
54 |
Раздел I. Криминология как наука |
логических пунктов; опрос работников органов здравоохранения, правоохранительных органов; изучение материалов страховых компаний и опрос их сотрудников.
При изучении личностных особенностей несовершеннолетних правонарушителей и выяснении вопроса, отличаются ли их взгляды, убеждения от взглядов и убеждений ровесников, ис пользовались методы анкетного опроса, при обработке их резуль татов — методы распознавания образов. В частности, в память ЭВМ были введены данные о том, как опрашиваемые оценивали те или иные правовые ситуации, что они считали успехом в жиз ни, какие средства достижения такого успеха, на их взгляд, были важными. Только на основе ответов на вопросы комплекса анкет ЭВМ правильно отличила несовершеннолетних преступников от их благополучных сверстников более чем в 80% случаев. А затем правильно распознала несовершеннолетних, совершавших коры стные преступления, и несовершеннолетних, совершавших на сильственные преступления, в 86% случаев.
Важны не только методики, с помощью которых получают дан ные, но и методики обобщения, оценки таких данных.
Обобщение осуществляется, как правило, по следующей схеме. 1. Происходит обработка сведений, полученных в результате
изучения статистических данных или опроса.
2. Вычленяется эмпирический факт на базе полученных дан ных.
Во-первых, эмпирический факт аккумулирует результаты при менения разных методов (анализа статистических данных, опро сов, интервью, изучения уголовных дел). Данные подлежат оцен ке с точки зрения надежности и достоверности: должна быть уве ренность в том, что данный эмпирический факт может быть установлен и другими исследователями. Переход от разрознен ных данных к эмпирическому факту осуществляется путем срав нения, классификации, типологизации.
Во-вторых, полученные результаты сопоставляются с теорети ческими положениями науки, результатами прежних исследова ний.
Например, при опросе граждан и представителей организаций выяснилось, что немалая часть из них пострадала от корыстных преступных действий. Цифры уголовной статистики показали, что за тот период, о котором говорили граждане, число зарегист рированных корыстных преступлений снизилось. Сравнение данных последнего опроса граждан и представителей юридиче ских лиц с результатами предыдущих опросов свидетельствует о нарастании числа потерпевших. Данные страховых компаний указывают на увеличение числа случаев выплаты страховых сумм
Глава 2. Методология и методика криминологических исследований 55
в связи с кражами. Анализ материалов о рассмотрении заявлений граждан показывает, что многие из этих заявлений не получили надлежащего разрешения. Из анализа обстоятельств, порождаю щих корыстные преступления, видно, что никаких изменений к лучшему не произошло и, следовательно, социальных предпосы лок для снижения краж не было.
На основе совокупности указанных данных устанавливается следующий эмпирический факт: число корыстных посягательств реально увеличивалось, но часть из них в уголовной статистике не отражалась. Таким образом, в этом случае эмпирическим фак том надо считать указанный выше, а не прямые данные уголов ной статистики о снижении числа зарегистрированных краж.
3. За эмпирическим фактом следует теоретический факт. В ре зультате анализа эмпирических фактов делаются теоретические выводы о закономерностях преступности в определенных усло виях. Например, о том, что с нарастанием числа краж и втягива нием в их совершение все новых социальных групп населения происходит изменение характеристик краж, их общественной опасности и т. д.
Криминологи регулярно публикуют свои оценки изменений преступности, в которых содержится описание эмпирических фактов и теоретических выводов1.
Можно привести такой пример игнорирования необходимо сти установления эмпирического факта. При изучении уголов ных дел, рассмотренных судами, выяснилось, что многие грабе жи и разбои были совершены лицами в состоянии алкогольного опьянения без предварительной подготовки. Причем похищались при этом незначительные суммы денег и предметы. На данном основании был сделан вывод о «помельчании преступности». Од нако анализ всех материалов и уголовных дел показал, что в суд направлялись дела о наиболее очевидных и легко раскрываемых преступлениях. Но зато в приостановленных уголовных делах о грабежах и разбоях содержатся данные о совершении преступле ний группами лиц, которые заранее к ним готовились, целена правленно подыскивали жертву, завладевали большими ценно стями. Более того, число таких приостановленных дел из года в год нарастало. Эмпирический факт в этом случае таков: число разбоев и грабежей растет, и правоохранительные органы не
1 См.: Изменения преступности в России. Криминологический ком ментарий статистики преступности. М., 1994; Преступность в России в девяностых годах и некоторые аспекты законности борьбы с ней. М., 1995; Преступность и реформы в России. М., 1998; Криминальная си туация па рубеже веков в России. М., 1999.