По ценным бумагам, выступающим обеспечением обязательств клиента по предоставляемым брокером займам, ФСФР устанавливаются:
критерии ликвидности указанных ценных бумаг; минимальный размер скидки; порядок определения рыночной стоимости ценных бумаг, принимаемых брокером в качестве обеспечения; порядок и условия их переоценки; требования к срокам, порядку и условиям реализации ценных бумаг, предоставленных взаем.
Если при совмещении брокером своей деятельности на рынке ценных бумаг с дилерской деятельностью возникнет конфликт интересов брокера и его клиента, о котором клиент не был уведомлен до получения брокером соответствующего поручения, и он приведет к причинению клиенту убытков, брокер обязан возместить их в порядке, установленном законом.
Для этого брокер должен иметь собственные средства, норматив которых устанавливается ФСФР.
Дилерской деятельностью признается совершение сделок купли-продажи ценных бумаг лицом, осуществляющим эту деятельность от своего имени, за свой счет.
Осуществлять дилерскую деятельность может только профессиональный участник рынка ценных бумаг, являющийся коммерческой организацией или государственной корпорацией, если для нее возможность осуществления дилерской деятельности установлена федеральным законом, на основании которого она создана.
При отсутствии в объявлении дилера о сделке указания о сроке действия объявленных цен и количестве ценных бумаг он обязан заключить договор на существенных условиях, предложенных его клиентом.
В случае уклонения от заключения договора к дилеру может быть предъявлен иск о принудительном заключении такого договора или о возмещении причиненных клиенту убытков.
В случае возникновения конфликта интересов дилер должен в первоочередном порядке совершать сделки купли-продажи ценных бумаг по поручению клиента (брокерские операции) по отношению к сделкам, совершаемым дилером за свой счет.
Деятельностью по управлению ценными бумагами признается осуществление юридическим лицом управления ценными бумагами от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока доверительного управления, переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц: ценными бумагами; денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги; денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе управления ценными бумагами.
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами, именуется управляющим, о чем он обязан указывать в договоре на оказание услуг.
Если доверительное управление связано только с осуществлением управляющим прав по ценным бумагам, то наличие лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами не требуется.
В случае если конфликт интересов управляющего и его клиента или разных клиентов одного управляющего, о котором все стороны не были уведомлены заранее, привел к действиям управляющего, нанесшим ущерб интересам клиента, управляющий обязан за свой счет возместить убытки в порядке, установленном гражданским законодательством.
Список литературы
1. Аскинадзи В.М. Рынок ценных бумаг. - М.: Маркет ДС, 2009.
2. Герасимова Е.Б., Унанян И.Р., Тишина Л.С. Банковские операции. - М.: Форум, 2009.
3. Ершов В.А. Рынок ценных бумаг. - М.: ГроссМедиа, РОСБУХ, 2009.
4. Каджаева М.Р., Дубровская С.В. Банковские операции. Практикум. - М.: Академия, 2009.
5. Краснослободцева Г.К., Соснаускене О.И. Учет ценных бумаг и ва-лютных операций. - М.: Дашков и Ко, 2009.
6. Криворучко С.В., Новашина Т.С. Операции банков с ценными бу-магами: учебно-методический комплекс. - М.: Изд. центр Евразий-ского открытого ин-та, 2008.
7. Николаева И.П. Рынок ценных бумаг. - М.: Юнити-Дана, 2009.
8. Решетникова Л.Г. Банковские операции с ценными бумагами. - Тюмень: Изд-во Тюмен. гос. ун-та, 2007.
9. Семенкова Е.В. Операции с ценными бумагами. - М.: Дело АНХ, 2009.
10. Сребник Б.В. Рынок ценных бумаг. - М.: КноРус, 2009.