22
Стратегическое планирование и управление ресурсными мегапроектами с использованием модельного инструментария
Пляскина Нина Ильинична, д.э.н., вед.н.с.; Харитонова Виктория Никитична, к.э.н., вед.н.с. ИЭОПП СО РАН, доцент НГУ
Аннотация
В докладе обсуждаются вопросы разработки технологии стратегического планирования и задачи государственного управления по координации инвестиционной деятельности участников мегапроекта. Предложена организационно-технологическая схема стратегического планирования мегапроекта на основе многоуровневой системы моделей, механизмы координации инвестиционных проектов участников, индикаторы сбалансированности и эффективности режимов управления. Предложенный подход реализован в исследовании формирования мегапроекта Восточно-Сибирского нефтегазового комплекса (ВСНГК).
Актуальность проблемы. Современные условия взаимодействия государственных органов управления и бизнеса определяют необходимость разработки новой технологии стратегического планирования мегапроекта. Адекватный учет независимости экономического статуса бизнеса при разработке стратегических проектов и ограниченность полномочий государственных органов власти обусловливает необходимость принципиально иных подходов к организация процедур согласования интересов участников посредством достижения компромиссов между государством и бизнесом в каждом блоке задач стратегического планирования и управления.
Стратегическое планирование мегапроекта предусматривает решение следующих задач:
ь обоснование целевых установок и разработка альтернативных сценариев мегапроекта;
ь формирование портфеля инвестиционных проектов участников на основе консолидации их интересов для достижения целей мегапроекта;
ь определение потенциальных направлений развития межотраслевых кластеров в субъектах Федерации;
ь определение ядра мегапроекта как устойчивой совокупности проектов отраслей, их компаний и регионов, границ зоны устойчивости мегапроекта при изменениях стратегических намерений компаний выхода на внутренний и мировые рынки;
ь анализ влияния организационно-экономических условий концентрации федеральных, региональных и корпоративных ресурсов различных отраслей на обеспечение сбалансированности и эффективности мегапроекта;
ь формирование стратегии мегапроекта.
Альтернативные стратегические сценарии отражают качественно различные конкурентные условия формирования мегапроекта. Так при разработке сценариев мегапроекта проводится:
Ш анализ и прогноз глобальных геополитических тенденций, ценовой конъюнктуры и спроса на нефтегазовых мировых региональных рынках;
Ш оценка возможностей и сроков выхода на рынки с новыми продуктами или новыми модификациями (например, для нефтегазового мегапроекта, полимеры, пластмассы, моторные топлива, гелий);
Ш анализ условий и сроков создания обеспечивающей инфраструктуры для новых каналов сбыта продукции на внешних рынках: АТР, Европейском и Американском.
Многовариантность стратегий освоения ресурсов и формирования мегапроекта предопределена наличием интенсивной конкуренции на внешних и внутреннем рынках компаний и регионов.
Конкуренция на внешних рынках отражает условия внешней среды создания и реализации мегапроекта:
1) геополитические факторы и их влияние на ценовую конкуренцию на мировых рынках;
2) ожидаемую конкуренцию поставщиков за позиции на рынках сбыта, прогнозные оценки последствий экономического влияния конкурирующих компаний на компании мегапроекта;
3) конкуренцию взаимозаменяемых видов продукции.
Конкуренция на внутренних рынках:
1) конкуренция регионов за привлечение компаний;
2) конкуренция компаний за использование ресурсов и позиции на внутреннем рынке;
3) конкуренция компаний за доступность к общерегиональной инфраструктуре.
При формировании портфеля инвестиционных проектов и ядра мегапроекта следует учитывать, прежде всего, что каждый участник имеет собственный набор инвестиционных проектов, формирует инвестиционные намерения их реализации с учетом экономической, коммерческой эффективности проектов и корпоративной миссии на внутреннем и внешних рынках. Следует учесть не только объемные ресурсные, технологические, финансовые и экологические ограничения, но и ограничения, обусловленные принятыми механизмами совместного их использования. Поэтому в процедурах согласования стратегических интересов участников центральное место отводится оценке влияния вариантов консолидации их ресурсов на реализацию мегапроекта и ожидаемые вклады в бюджетные доходы регионов и Федерации. В процессе согласования интересов институциональных участников необходимо учитывать, что каждая компания обладает множеством вариантов схем финансирования проектов, использования собственных ресурсов, привлечения государственных инвестиций, внешних кредитов и займов, реинвестирования доходов.
Государственный координирующий орган на уровне Правительства РФ необходим как при отборе инвестиционных проектов, взаимоприемлемых для компаний и государства, так и на завершающей стадии формирования ядра мегапроекта, где оценивается достижение целей, конечные результаты, эффективность и границы зоны устойчивости мегапроекта при изменении внешних и институциональных условий. Отраслевая и региональная структуру мегапроекта определяется в результате согласования управленческих решений федеральных и региональных органов государственной власти, бизнеса и общества [1].
Организационно-технологическая схема стратегического планирования мегапроекта. Предлагаемый нами методический подход основывается на системе моделей долгосрочного планирования мегапроекта, которые отражают особенности его формирования и функционирования в современной институциональной среде с учетом неопределенности и вероятностного характера ожидаемых экономических, экологических и социальных эффектов, влияния организационно-экономических факторов на результативность мегапроекта.
Наличие такого модельного инструментария позволит выявить совокупность проектов, сдерживающих достижение целей реализации мегапроекта, конкретизировать направления государственного регулирования, дифференцировать инструменты государственного воздействия на участников мегапроекта при принятии решений на различных этапах формирования стратегии мегапроекта.
Система моделей стратегического планирования мегапроекта является многоуровневой, поскольку при формировании мегапроектов большую роль играют геополитические факторы и условия обеспечения национальной безопасности государства. Она включает модели локальных инвестиционных проектов, модель межотраслевой инвестиционной программы мегапроекта и макроэкономические модели.
Многоцелевой характер мегапроекта определяет экономическую задачу выбора стратегии мегапроекта как задачу согласования стратегических интересов его институциональных участников при ресурсных ограничениях. Данная задача является многокритериальной, каждый участник имеет свой критерий. Для государства критерием эффективности реализации мегапроекта является уровень достижения максимума ВВП при соблюдении условий рационального природопользования, обеспечение национальной безопасности страны, для регионов - максимум ВРП и бюджетных доходов, для компаний - максимум дохода на единицу вложенного капитала.
В соответствии с изложенными принципами нами предлагается организационно-технологическая схема стратегического планирования мегапроекта, в которой отражены поэтапная последовательность решения задач и адекватный им модельный инструментарий (рис. 1). В ней предусмотрены следующие этапы:
Ш разработка сценариев мегапроекта;
Ш формирование портфеля инвестиционных проектов;
Ш выбор эффективной стратегии реализации мегапроекта.
Данная схема является логическим развитием технологической схемы перспективного планирования и разработки инвестиционных программ освоения нефтегазовых районов [2] с учетом специфики задач мегапроекта и включением процедур согласования решений независимых участников.
Рис. 1. Организационно-технологическая схема стратегического планирования мегапроекта
Инструментарий, применяемый в организационно-технологической схеме мегапроекта, представляет собой сложный модельный комплекс, состоящий из моделей разных классов: оптимизационных макроэкономических моделей, имитационных моделей формирования портфеля инвестиционных проектов, сетевой модели инвестиционной программы и имитационной модели оценки эффективности ядра мегапроекта при различных сценариях его реализации.
На этапе разработки сценариев мегапроекта используются оптимизационные макроэкономические модели, такие как оптимизационная межотраслевая многорегиональная модель народного хозяйства (ОМММ) и топливно-энергетического комплекса в народном хозяйстве (ОМММ ТЭК), разработанные в ИЭОПП СО РАН [3-4]. Имитация внешних условий и факторов, альтернативных гипотез социально-экономического развития России позволяет определить контуры мегапроекта: отраслевую и территориальную структуру, размещение производственных мощностей по регионам и их межрегиональные связи, а также оценить инвестиционные потребности мегапроекта, его долю в прогнозируемом фонде накопления страны как источнике инвестиционных ресурсов.
Задача определения ядра мегапроекта как устойчивой совокупности проектов отраслей, регионов и компаний решается с использованием моделей формирования портфеля инвестиционных проектов. В ней отражены институциональные условия поведения участников мегапроекта, нормы и правилами конкуренции на внешних и внутренних рынках, экологические нормативы и ресурсные ограничения. Такие модели представляют собой совокупность моделей финансово - экономической оценки инвестиционных проектов компаний. Имитационные модели формирования портфеля инвестиционных проектов являются генераторами входной информации для инвестиционной программы мегапроекта в виде множества вариантов корпоративных инвестиционных стратегий с прогнозными оценками экономической и коммерческой эффективности.
Выбор эффективной стратегии реализации мегапроекта решается с использованием сетевой модели инвестиционной программы и имитационной модели оценки эффективности программы мегапроекта. Инвестиционная программа мегапроекта представляет собой сбалансированную по времени и ресурсам совокупность технологически и экономически взаимосвязанных проектов компаний и инфраструктурных отраслей. В силу долгосрочного характера инвестиционной программы ее выполнение целесообразно разделить на несколько этапов. Каждый этап - это период достижения промежуточных целей, контролируемых государством, ими могут быть: степень освоенности региона, уровень добычи ресурсов, их поставки на внутренний рынок и на экспорт. Достижение целей предыдущего этапа является условием реализуемости последующего. Основными характеристиками этапов являются длительность, совокупность ожидаемых результатов, вероятности их достижения с учетом ограниченности инвестиционных ресурсов участников мегапроекта.
Согласование реализации инвестиционных проектов участников по ресурсам и срокам ввода сопряженных мощностей осуществляется на сетевой модели инвестиционной программы мегапроекта, которая позволяет:
ь эшелонировать стратегические сценарии развития мегапроекта и оценить их реализуемость в динамике с учетом ресурсных ограничений: финансовых, инвестиционных, территориальных, инвестиционных намерений компаний и др. субъектов хозяйствования;
ь определить сбалансированность спроса и предложения ресурсов в инвестиционных проектах (федеральных, региональных и корпоративных), согласованность финансовых ресурсов компаний с потребностями в них мегапроекта, общую нагрузку мегапроекта на инфраструктурную систему (транспорт, энергетика и др.).
Имитационная модель оценки эффективности программы мегапроекта основана на системе расчетов экономической эффективности совокупности инвестиционных проектов при различных вариантах налогового и ценового регулирования. Она предназначена для разработки системы государственных преференций приоритетным проектам. В качестве критерия оценки эффективности программы используется максимум государственного дохода от реализации программы при обеспечении приемлемой нормы ЧДД для проектов компаний.
Предлагаемая организационно-технологическая схема позволит упорядочить технологию стратегического планирования мегапроектов и организацию функционального взаимодействия органов государственного управления и бизнеса при подготовке стратегических документов Правительства РФ, ФО, субъектов Федерации.
Стратегическое управление реализацией мегапроекта. Управление процессом реализации мегапроекта предусматривает определение форм участия государства в проектах ключевых компаний, перспективных направлений государственно-частного партнерства для проблемных проектов, системы долгосрочных инвестиционных соглашений государственных органов управления и компаний, контроль за их выполнением, а также мониторинг изменения внешних условий формирования мегапроекта. В условиях ограниченности инструментов прямого воздействия государства на инвестиционную политику компаний суть стратегического управления реализацией мегапроекта состоит в государственной координации инвестиционных намерений компаний - участников и разработке механизмов управления мегапроектами.
Предлагаемая нами схема государственной координации мегапроекта направлена на обеспечение: