Значительная часть субъектов преступлений рассматриваемого вида обладают хорошо развитыми коммуникативными качествами. Среди них могут быть названы способности оказания внушающего воздействие и завоевания доверия собеседника.
Многие из коррупционеров весьма наблюдательны, знают психологию, что позволяет им вовлекать в коррупционную деятельность различных людей.
Перечисленные качества, а так же изобретательность, проявляемая при выборе способов совершения преступлений, позволяют прийти к выводу, что субъекты коррупции нередко характеризуются способностями быстрой оценки сложившейся ситуации, принятия решений в соответствии с условиями реальной обстановки и другими свойствами развитого логического мышления.
Субъекты коррупционных преступлений, из числа сотрудников юридических учреждений, кроме всего прочего, обладают специальными знаниями о приемах и методах доказывания, значений отдельных фактов для установления действительных обстоятельств, характера и участников исследуемого события, способов оказания противодействия предварительному расследованию и правосудию.
Абсолютное большинство коррупционных преступлений совершается группами лиц. Иногда коррупционные связи между ними устанавливаются еще до совершения преступлений с использованием субъектами своего должностного или служебного положения. Они представляют собой отношения устанавливаемые и поддерживаемые чиновником для выполнения им в необходимый момент должностных, служебных действий в пользу конкретных лиц, но противоречащих интересам службы.
Коррупционные связи можно разделить на явные, открытые и тайные, скрываемые. По продолжительности они могут дифференцироваться на не продолжительные и долгосрочные. По характеру связи могут быть прямыми и опосредованными, по структуре - простыми и сложными. Под последними понимаются отношения между несколькими участниками, выполняющими разные функции. Использование таких связей нередко не требует личного контакта заинтересованных лиц и субъектов, обладающих должностными либо служебными полномочиями. Коррупционные возможности реализуются по специальному сигналу, заранее разработанному плану или через посредников - участников такого рода связей.
Среди анализируемых связей возможно выделение отношений, поддерживаемых только между чиновниками, а также между ними и иными лицами.
Объединения, совершающие коррупционные деяния, как и другие криминальные формирования, подразделяются на простые и организованные группы, а также преступные сообщества.
Необходимо отметить, что в структуре некоторых формирований выделяются группы коррупционеров, выполняющих свои функции автономно, в целях создания благоприятных условий для осуществления преступной деятельности других участников, либо обеспечения их безопасности.
Некоторые объединения состоят только из субъектов, совершающих преступления с использованием своих должностных и служебных полномочий. В этих случаях роли отдельных участников преступной деятельности, их положение в составе формирования иногда соответствует их официальному статусу. Это означает, что руководитель является таковым же и в преступной организации.
Необходимо различать роль субъекта в создании и функционировании криминального формирования, а также в совершении отдельных преступлений, представляющих собой элементы единой противоправной, общественно опасной деятельности.
Должностные лица – организаторы преступных групп отличаются своеобразными интеллектуальными свойствами, позволяющими оценивать сложившиеся условия как благоприятные для извлечения личной выгоды. Некоторыми из них разрабатываются весьма изощренные способы преступной деятельности, приносящие значительный доход. При этом используются оригинальные творческие подходы к решению технологических, экономических и иных проблем.
Перечисленные особенности обстановки и свойств личности субъектов коррупционных преступлений обуславливают специфику структуры и содержания способов их совершения.
Поскольку мы рассматриваем межвидовую криминалистическую характеристику коррупционных деяний, то способы их совершения будут описываться в достаточно общей форме. Более детальное описание способов совершения преступления возможно лишь с учетом конструкции каждого состава преступления, относящегося к коррупционным. Тем не менее, способы рассматриваемого вида преступлений в большинстве случаев являются полноструктурными, т.е. состоят из операций по подготовке, выполнению действий, непосредственно направленных на достижение преступных целей и по скрытию совершенного деяния.
Поскольку преступления рассматриваемого вида чаще всего совершаются группами субъектов, в способах их совершения отражаются свойства личностей нескольких участников. Степень такого отражения может быть различной в зависимости от роли каждого субъекта, его активности, количества участников и т.п.
Представляется, что содержание подготовительных операций в значительной степени обуславливается ролью субъекта в принятии решения о совершении коррупционного преступления. Организаторы преступления из числа субъектов, занимающих должностное или служебное положение первоначально могут разрабатывать планы будущих деяний, представляющих мысленные модели будущих преступных действий. Некоторые из них первоначально разрабатывают достаточно подробные планы совершения конкретного преступления, а затем подбирают исполнителей задуманного. Таким образом, поступают организаторы хищений, совершаемых с использованием своего должностного или служебного положения. При этом, чаще всего к выполнению таких операций прибегают субъекты, из числа руководителей среднего звена или рядовых работников. Чиновники высокого должностного и служебного положения, организуя преступную деятельность, нередко ограничивают свое участие в ее подготовке постановкой общей цели, определением задач для подобранных лиц и их обязанностей.
Инициаторами совершения коррупционного преступления могут быть и лица, не занимающие какого-либо должностного либо служебного положения. Для них коррупционное преступление может быть средством получения возможности ведения вполне законной (например предпринимательской) деятельности, осуществления законных прав либо условием начала или продолжения противоправных операций. Так, некоторые предприниматели, стремясь получить разрешение на открытие предприятий, учреждений или ведение какой-то деятельности, решают, что лучше всего это сделать посредством подкупа. Те, у кого отсутствуют коррупционные связи, пытаются их наладить, т.е. собирают информацию о чиновниках, принимающих незаконные вознаграждения, способных к нарушению своего служебного долга в интересах других лиц. После появления таких лиц, с ними устанавливается контакт, определяется, какие действия и в какие сроки должны быть совершены каждым из участников планируемого преступления. Например, в случаях подкупа должностных лиц определяется, какие действия и при каких условиях они должны совершить в пользу подстрекателя. Последний также несет определенные обязательства по предоставлению недостающих документов, а самое главное о размере и сроках выплаты незаконного вознаграждения должностному лицу.
Иногда коррупционные связи устанавливаются без согласования будущих действий должностных лиц. В некоторых ситуациях происходит заблаговременный подкуп, посредством передачи дорогостоящих подарков и предоставления бесплатных услуг близким или самим чиновникам без предварительной договоренности о выполнении ими каких-то действий. При возникновении необходимости в содействии чиновника, к нему обращаются за помощью, а в случаях отказа шантажируют.
При достижении договоренности, соучастниками разрабатывается общий план действий, определяются размеры и сроки получения незаконного вознаграждения, решаются вопросы о необходимости привлечения к преступлению других лиц и т.д.
В некоторых случаях, на стадии подготовки коррупционного преступления, готовятся и принимаются нормативные акты, составляются другие документы для создания условий, благоприятных для совершения планируемого деяния.
Основной элемент способа коррупционного преступления состоит из двух частей – совершение должностного или служебного действия и получение незаконной материальной выгоды для себя или близких, либо удовлетворение других личных интересов.
Должностные и служебные действия могут выполняться субъектами как с нарушением правил, установленных нормами права, так и без такового. Но все они сопровождаются определенным документооборотом: предоставлением заинтересованными лицами требуемых документов, составление, визирование, утверждение, регистрация документов, отражающих контакты участников коррупционного преступления, а также совершение должностных либо служебных действий.
Такие коррупционные преступления, как должностные хищения, нередко сопровождаются составлением документов, свидетельствующих о присвоении товароматериальных средств конкретными субъектами.
Для сокрытия преступлений этой категории, прежде всего, маскируется противоправный характер выполняемых чиновником должностных или служебных действий. В этих целях используются пробелы в нормах права, принимаются решения о внесении в них изменений, чтобы создать благоприятные возможности для коррупционных деяний; выполняемым противоправным действиям придается вид законных путем ссылки на неприменимые в данном случае нормы; проводятся формальные обсуждения, выполняются другие процедуры, а также составляются и используются фальсифицированные документы, якобы содержащие сведения, являющиеся фактическими основаниями для совершения должностных или служебных действий.
Скрываются прежде всего действия по получению незаконной материальной и иной выгоды. Для этого утаиваются факты материальной и иной заинтересованности, а также действия по ее удовлетворению. Для этого, встречи с лицами, передающими незаконное вознаграждение проводятся в уединенных местах, в отсутствие лиц, которые могут раскрыть истинный характер совершаемых действий и помешать осуществлению преступных намерений. Факт получения незаконной выгоды может вуалироваться составлением документов, придающих выполняемым действиям видимость законных.
Иногда действия по сокрытию совершаются за пределами способа коррупционного преступления. Уже после начала проверок законности выполненных действий, ранее составленные документы могут фальсифицироваться или уничтожиться. Встречаются в практике и случаи установления коррупционных связей с лицами, осуществляющими ведомственные или вневедомственные проверки, а также досудебное производство по фактам должностных либо служебных злоупотреблений.
Особенностью механизма следообразования коррупционных преступлений является то, что они отражаются в различных документах. В них нередко образуются следы, позволяющие устанавливать не только обстоятельства и характер события, но и участников, а также их роль в совершении коррупционного деяния.
Типичные ситуации доследственной проверки разделяются в зависимости от стадии совершения коррупционного преступления, о котором поступила первичная информация.
В ситуациях получения сообщения о готовящемся или совершаемом преступлении проводятся тактические операции по задержанию предполагаемых виновников с поличным. Чаще всего такого рода ситуации возникают в результате обращения в органы расследования физических лиц, у которых вымогаются взятки. Заявители должны быть подробно опрошены не только об обстоятельствах вымогательства, но и о времени, месте их знакомства с чиновником, характере отношений между ними, наличии посредников в переговорах о выполнении должностного или служебного действия, оформлялась ли официально просьба обращавшегося к чиновнику или учреждению, которое он представляет (зарегистрировано ли официальное заявление, ходатайство, имеются ли копии документов, письменные ответы на просьбы и т.д.). Необходимо также выяснить, что побудило заявителя обратиться в органы расследования (принципиальные соображения, завышенные требования должностных лиц, их бесцеремонность и т.д.). Как известно, обвинение в противоправной деятельности используется некоторыми чиновниками как средство борьбы с принципиальными, законопослушными людьми, которые представляют реальную угрозу разоблачения коррупционеров. В связи с этим, рекомендуется осторожно выяснять вышеназванные вопросы, особенно в тех случаях, когда между заявителем и обвиняемым лицом существовали длительные и близкие отношения, предполагающие осведомленность о содержании и характере служебной деятельности участников такого общения. В то же время, возможна постановка прямого вопроса опрашиваемому, не предшествовал ли обращению конфликт с предполагаемым вымогателем, каковы его причины, кто из свидетелей наблюдал его и т.д. Чтобы не насторожить опрашиваемого, ему может быть разъяснено, что выяснение таких вопросов необходимо для избрания и проведения дальнейших проверочных действий скрытно от предполагаемого вымогателя.
Объяснения заявителя могут быть проверены посредством оперативно-розыскных и проверочных мероприятий. Желательно установить, соответствуют ли сообщенные им сведения данным о регистрации его просьб, ходатайств о посещении им должностного лица, соответствует ли описываемая в объяснении обстановка места встречи с предполагаемым вымогателем реально существующим условиям, как характеризуется чиновник, где он находился во время указываемых заявителем встреч и т.п. Поскольку проверка анализируемых заявлений проводится в условиях дефицита времени, целесообразно скрытое ознакомление с регистрационными документами, прослушивание телефонных и иных переговоров, получение информации в результате оперативного внедрения, установление за предполагаемым вымогателем наблюдения и т.д. В ситуациях, когда имеются основания для сомнений в достоверности поступившего заявления, аналогичные мероприятия могут быть проведены и по отношению к их автору. Возможно проведение и такого проверочного действия как опрос свидетелей из числа лиц, посещавших чиновника или места его встреч с заявителем. Если заявление о готовящейся передаче незаконного вознаграждения не вызывает сомнения, то начинается подготовка тактической операции по задержанию с поличным. В научной и методической литературе справедливо указывается о необходимости подготовки предмета взятки, который должен помечаться специальным знаком, невидимым невооруженным глазом и красящим веществом. Деньги и предметы, подлежащие передаче, рекомендуется описывать, фиксируя их индивидуальные признаки. Однако авторы указанных рекомендаций не говорят, в ходе проведения какого следственного действия, и в каких процессуальных документах следует описывать названные предметы и их свойства. Представляется, что они, как и упаковка передаваемого предмета, могут быть зафиксированы в объяснении заявителя, полученного у него непосредственно перед передачей незаконного вознаграждения. Другой возможности не существует, поскольку уголовно-процессуальный закон не позволяет производства до возбуждения уголовного дела каких-либо следственных действий, кроме осмотра места происшествия.
На стадии подготовки рассматриваемой операции целесообразно проведение таких оперативно-розыскных действий, как прослушивание телефонных переговоров заявителя и предполагаемого взяткополучателя, установление наблюдения за ними и местом передачи незаконного вознаграждения. Для правильной расстановки сил в указанном месте и своевременного задержания взяткополучателя, необходимо изучить обстановку, в которой планируется проведение операции. Желательно также установить в этом месте технические средства видеонаблюдения и аудиозаписи. Серьезное внимание следует уделить разработке плана действий заявителя в момент передачи незаконного вознаграждения. Он должен произнести определенный текст, чтобы получить ответ взяткополучателя, свидетельствующий о его преступных намерениях. Кроме того, заявитель должен привыкнуть к микрофону, который располагается у него на одежде для записи переговоров, сопутствующих передаче взятки. С ним также обговариваются условные сигналы, которые он должен подать после передачи взятки или в случае возникновения непредвиденных обстоятельств. Подробный инструктаж проводится и со специалистами видео-аудиозаписи, сотрудниками органа дознания, которые должны осуществлять наблюдение за процессом передачи взятки и задержать подозреваемого. Уголовно-процессуальным законодательством не регламентируется порядок фиксации содержания и результатов проведения рассматриваемой операции. В случаях, когда она проводится субъектами, уполномоченными на осуществление оперативно-розыскной деятельности, обычно составляется протокол оперативного эксперимента. В ситуациях, когда в операции непосредственное участие принимает следователь, составляется протокол произвольной формы, в котором отражается содержание подготовительных действий, предшествовавших передаче взятки, т.е. описывается предмет, готовящийся к передаче, нанесенные на него метки, упаковка, перечисляются официальные субъекты этого действия, понятые. Затем производится описание процесса передачи и получения подготовленного предмета, содержание проводившихся при этом переговоров (если у остальных участников имелась возможность воспринимать их). Представляется, что в таком документе следует четко выделять момент задержания и указывать, как на это реагировал задержанный, где был обнаружен переданный ему объект. Кроме этого, целесообразно проведение осмотра места происшествия, в протоколе которого фиксируются не только обстановка на участке передачи незаконного вознаграждения, но и следы контакта заявителя и чиновника, а также расположение и признаки переданных подозреваемому предметов, следы получения незаконного вознаграждения на теле, одежде и других объектах.
Проведение описываемой операции возможно и в ситуациях, когда информация о готовящемся преступлении поступила не от ее непосредственных участников, а от других лиц. В этих условиях не проводятся мероприятия по подготовке предмета и непосредственных участников передачи. В остальном же, содержание операции практически не отличается от вышеописанной.
Сходные операции могут проводиться и в рамках таких оперативно-розыскных действий, как проверочная закупка и контролируемая поставка. Особенности производства этих мероприятий достаточно подробно описаны в методических пособиях по теории оперативно-розыскной деятельности.
Не менее распространены ситуации поступления заявлений физических лиц об уже совершенных преступлениях. Наиболее сложные из них формируются, когда граждане не располагают сведениями о конкретных фактах, а лишь высказывают свои предположения. При опросе таких заявителей следует выяснять, на чем основываются их суждения. Некоторые заявители указывают на ставшие им известными отступления от общепринятого или сложившегося в данном учреждении порядка. У таких лиц выясняются обстоятельства, при которых им стало известно о допускаемых нарушениях: наблюдали ли они лично должностные либо служебные злоупотребления, ознакомились с документами, отражающими коррупционные деяния, знают о них со слов других лиц.
Часть заявителей сообщают, что являлись свидетелями неофициальных контактов чиновников и физических лиц, в пользу которых якобы были совершены какие-то должностные или служебные действия. Таким лицам задают вопросы о том, где, когда и в каком месте происходили встречи указанных субъектов, как далеко от них находился заявитель, о чем разговаривали, чем занимались, кто еще наблюдал описываемою встречу. Кроме этого ставятся вопросы и о том, откуда и что известно опрашиваемому о содержании должностных действий, выполненных в пользу указываемых им субъектов.
Иногда заявители строят свои выводы только на основании наблюдавшейся встречи своих конкурентов, либо других лиц, решавших свои вопросы в учреждении, с которым каким-либо образом связан чиновник. Если опрашиваемый считает, что при этом были нарушены его интересы, у него выясняется когда, к кому и с какой просьбой он обращался, кто рассматривал его ходатайство, получил ли он письменный ответ, обжаловал ли его, если да, то кому и в какой форме, не сообщил ли он участникам преступления о своем намерении обратиться в правоохранительные органы.
В ситуациях, когда заявитель никого не ставил в известность о своем желании обратиться к следствию, имеется возможность для проведения оперативно-розыскных мероприятий в тайне от участников предполагаемого преступления. Прежде всего, желательно с помощью оперативного наблюдения установить характер отношений между участниками преступления а также, встречались ли они в указанное время. Поскольку получаемые в официальных учреждениях разрешения, согласования нередко являются лишь одним из этапов последующей деятельности, выясняется, осуществлялась ли она, сдавались ли документы, предположительно полученные с нарушением установленных правил в другие органы, регистрировались ли с их использованием какие-либо юридические факты, заключались ли гражданско-правовые сделки и т.д. Для этого могут использоваться электронные базы данных различных учреждений, к которым у органов расследования имеется доступ. Возможно также истребование соответствующих документов из указанных учреждений. При этом следует соблюдать осторожность, чтобы о проводимых мероприятиях преждевременно не были оповещены участник предполагаемого преступления. В ряде ситуаций возможно достижение договоренности с ведомственными и вневедомственными контрольно-ревизионными органами о проведении в интересующей следствие организации плановой или внезапной проверки сферы деятельности, в которой совершено предполагаемое преступление.
При выявлении нарушений, о которых сообщалось в заявлении, опрашиваются все участники выполнения должностного или служебного действия, а также свидетели его совершения.
Ситуации, характеризующиеся высокой степенью неопределенности информации, возникают и в случаях, когда в заявлениях не сообщается конкретных фактов, а высказывается предположение, что конкретные должностные лица коррупционированы, поскольку их расходы превышают легальные доходы. Проверку таких заявлений также рекомендуется начинать с подобного опроса заявителя, у которого выясняются сведения о расходах чиновника. Полученные при этом данные проверяются путем истребования информации о доходах в налоговых органах, а также учреждениях, осуществляющих учет недвижимого имущества, автотранспорта и регистрацию различных сделок. С этой же целью могут проводиться специальные оперативно-розыскные мероприятия. Одновременно рекомендуется установить в правоохранительных органах, не поступали ли ранее аналогичные сигналы в отношении этих же или иных сотрудников данного учреждения. Материалы доследственных проверок, прекращенные или рассмотренные судом уголовные дела изучаются. В процессе такого ознакомления могут быть получены основания для выдвижения версий о совершенных коррупционных преступлениях, а также о необоснованности прекращения производства по уголовному делу или постановления об отказе в его возбуждении. В описываемой ситуации возможно производство документальных проверок деятельности конкретных должностных лиц, представляемых ими подразделений и учреждений. В письменном требовании о производстве такой проверки следователь может не указывать от кого конкретно, по какому поводу поступило заявление. По нашему мнению, в некоторых ситуациях достаточно сослаться на обращение граждан без указания их фамилий, по поводу фактов нарушений. В случаях, если в распоряжении следствия имеются сведения о совершении чиновником крупных материальных трат в определенное время, необходимо попросить проверяющих, особенно тщательно проверить их служебную деятельность в этот период. Не исключается возможность достижения договоренности о проведении документальных проверок с имитацией инициативы не правоохранительных, а иных органов. Кроме этого желательно и производство оперативно-розыскных действий по выявлению конкретных фактов коррупционной деятельности. Иногда они могут быть установлены в процессе наблюдения за реакцией должностных лиц и их коллег на действия специалистов, производящих документальную проверку. Проверяемые, стремясь скрыть совершенное преступное деяние, дают подчиненным указания об утаивании информации о действительных обстоятельствах и фальсификации документов, в которых отражается выполнение должностных и служебных действий. В судебно-следственной практике встречаются случаи подкупа, шантажа, иных действий по вовлечению проверяющих в коррупционную деятельность, сокрытие преступных действий проверяемых субъектов. Такие попытки также могут быть зафиксированы при производстве специальных оперативно-розыскных мероприятий. В результате могут быть получены данные о конкретных фактах коррупционных преступлений. Сведения о них могут содержаться и в первичных заявлениях, сообщениях, поступающих в органы предварительного расследования. Среди физических лиц, обращающихся с такого рода заявлениями, могут быть выделены лица, сообщающие о передаче незаконного вознаграждения должностным лицам. В этих условиях проверку также рекомендуется начинать с подробного опроса заявителя. Ему задают вопросы о том, где и при каких обстоятельствах он познакомился с чиновником, по чьей инициативе и за что передавалось незаконное вознаграждение, откуда для этого были взяты средства, объяснялось ли кредиторам назначение этих средств, оформлялось ли их получение документально и какие основания указывались в составляемых документах, где и при каких обстоятельствах передавалось незаконное вознаграждение, кто мог видеть заявителя на пути к чиновнику (вахтеры, секретари, курьеры, другие посетители) во время встречи с ним и после него, составлялись ли какие либо документы, фиксирующие контакты заявителя с должностными лицами, а также выполнение ими определенных действий в пользу опрашиваемого, имеются ли у него какие-то из этих документов. Если таковые имеются, она должны изыматься. Особенно подробно должны выясняться обстоятельства и обстановка встреч с должностным лицом. Если встреча происходила в служебном кабинете, опрашиваемому ставятся вопросы о том, с кем и как он проходил в здание учреждения, выписывался ли ему пропуск или его пропустили по устному распоряжению, сопровождали ли до служебного кабинета, не встречали ли они кого-нибудь по пути, кто находился в приемной, в каком порядке посетители проходили к чиновнику, что они рассказывали о себе и причинах визита, кто из сотрудников заходил или выходил в приемную, кто находился у должностного лица, какая мебель и как была расставлена в кабинете, что опрашиваемый видел на столе, в сейфе, шкафах, на подоконниках, не звонил ли кто-либо по телефону, не входил ли кто-то в кабинет, когда там находился заявитель и т.д. Полученные при таком опросе сведения могут быть проверены в ходе осмотра места встречи, изучения документов, которые заявитель видел на столе у должностного лица, а также отражающих действия, о которых чиновник вел разговоры в присутствии заявителя и т.д.