Если встреча происходила в кафе, ресторане, выясняется, что заказывали собеседники, на какую сумму, когда и как производился расчет, кто их обслуживал, подходил ли к ним кто-либо из знакомых или посторонних, какая обстановка в то время была в заведении, не происходило ли там чего-либо необычного и т.д. Объяснения по этому поводу проверяются путем истребования копий чеков, выписывавшихся в указанное время, в названных учреждениях, письменных заказов на изготовление блюд и документов, отражающих их приготовление, опросов персонала и посетителей.
Кроме фактов контактов чиновника и заявителя, следует проверить достоверность сообщения о выполнении в пользу последнего должностного или служебного действия, допущенных при этом нарушениях. Для этого должны быть своевременно изъяты и изучены документы, отражающие указанные действия. Как уже упоминалось, иногда заявлению предшествует открытый конфликт заявителя и должностного лица, которому открыто угрожают обращением в правоохранительные органы. В подобных ситуациях документы должны изыматься немедленно сразу после опроса заявителя.
В некоторых случаях, по ним требуется проведение документальной проверки, что не исключает необходимости своевременного изъятия документов.
Одной из самых сложных задач является проверка факта удовлетворения должностными лицами или по крайней мере преследования ими своих корыстных или иных личных интересов. В некоторых случаях эти факты отражаются в документах, фиксирующих незаконное получение чиновниками денежных средств (лицевые счета в банках, квитанции о почтовых переводах, ведомости о получении зарплаты, расписки о принятии средств на подотчет), необоснованную передачу в собственность указанных лиц и их близких дорогостоящего имущества, оказание названным субъектам услуг бесплатно или по заниженной цене и т.д. Однако большинство указанных субъектов, пытаясь скрыть свою коррупционную деятельность, избегают участия в составлении, визировании, удостоверении мнимой подлинности документов, отражающих удовлетворение ими своих личных интересов. Например, субъекты взяточничества предпочитают получение наличных в уединенной обстановке, в отсутствие свидетелей и других лиц, которые могут помешать реализации преступного замысла.
Таким же образом действуют участники хищений, совершаемых с использованием должностного или служебного положения. Они также предпочитают получать свою долю из похищенного наличными, без свидетелей, от наиболее верных соучастников. В подобных ситуациях важное значение имеют объяснения заявителей и других субъектов, передававших чиновникам незаконное вознаграждение. Как уже упоминалось, они должны подробно опрашиваться об обстановке выполнения анализируемых операций. Достоверность таких сведений может быть проверена посредством осмотра места происшествия в служебных кабинетах, иных помещениях и на участках, где происходили описываемые действия. Возможен также опрос свидетелей, посещавших указанные места во время предполагаемой передачи названных средств и ценностей.
Объективность объяснений, изобличающих чиновников лиц, может быть проверена в ходе опроса указанных ими субъектов, которым они рассказывали о передаче незаконного вознаграждения, у которых занимали, получали, приобретали необходимые для этого денежные средства и материальные ценности. Успех может принести и проверка доходов и расходов должностных лиц в указанный период. Для этого официальные поступления денежных средств сопоставляются с расходами. Сравнение может касаться разных периодов и одного промежутка времени. Возможен анализ движения по карточному счету в банке денежных средств, перечисляемых в качестве заработной платы. При получении незаконного денежного вознаграждения, субъект может длительное время не снимать средств с банковского счета, хотя обычно делал это регулярно. В некоторых случаях, сумма получаемых в банке средств остается прежней, но значительно меньше, чем цена приобретенного в это время имущества или полученных услуг.
Серьезные трудности возникают иногда при собирании информации о наличии у проверяемых не материальной, а иной личной заинтересованности. Как правило, она проявляется в противоправном удовлетворении материальных и иных интересов близких чиновника, его карьерных устремлений. В судебно-следственной практике нередки случаи, когда по инициативе или по крайней мере при непосредственном участии должностных лиц, их близким и родственникам незаконно передается имущество, изымаемое под различными предлогами у других собственников, для бизнеса родственников искусственно создаются благоприятные условия, а для их конкурентов препятствия и т.д.
В подобных условиях вывод о личных интересах делается на основе сведений о том, в чью пользу должностным лицом совершаются коррупционные действия. Например, начальник районного отдела внутренних дел дал незаконное разрешение на регистрацию своих родственников в жилье, где они фактически не проживали. После сноса дома, признанного непригодным для проживания, последние незаконно получили новую, благоустроенную квартиру. Не смотря на отрицание на ссылку названного должностного лица, что заявления родственников были специально принесены ему среди многих других и, визируя его, он не знал, кому дает разрешение. По данному факту было возбуждено уголовное дело, по которому суд постановил обвинительный приговор. В данном случае достаточно было установления родственной связи и факта незаконного разрешения на прописку. Встречаются на практике случаи, когда из карьерных соображений чиновники вопреки интересам службы, имитируют высокие показатели собственной деятельности или работы возглавляемых ими подразделений. При этом встречаются на первый взгляд парадоксальные факты, когда должностной субъект получает не только незаконное вознаграждение, но и сам несет материальные затраты. Так, начальник районного подразделения судебных приставов лично погашал мелкие суммы, подлежащие взысканию с физических лиц на основании законно постановленных решений судов. Описанные действия совершались указанным лицом для создания видимости успешной деятельности возглавляемого подразделения. Факты незаконного погашения задолженностей были выявлены при опросах сослуживцев указанного руководителя, предварительного сравнения подписей этого субъекта и исполненных им от имени должников в квитанциях о погашении задолженностей.
Для возбуждения уголовного дела о коррупционном преступлении необходимы данные о том, что предполагаемый виновник занимал определенное должностное или служебное положение. Они могут быть получены из приказов о назначении на должность, заключаемых на этом основании трудовых договоров (контрактов), должностных инструкций, которые истребуются и приобщаются к материалам проверки.
Содержание ситуаций первоначального этапа расследования во многом обуславливается результатами до служебной проверки. Так, в случае квалифицированного задержания должностного лица с поличным возможно формирование, как простых, так и проблемно-конфликтных ситуаций. Последние возникают, если при производстве задержания с поличным допускаются определенные погрешности. Некоторые задержанные успевают избавиться от полученного предмета подкупа и заявляют, что его подбросили. В таких ситуациях допрашиваются лица передававшие незаконное вознаграждение, а также все участники операции по задержанию с поличным. У них выясняются обстоятельства подготовки и детали проведения задержания: готовился ли к передаче предмет обнаруженный на месте задержания, как он был упакован, какие специальные метки на него наносились, обнаружен ли на месте задержания именно этот, похожий на него или совсем другой объект, видел ли опрашиваемый как задержанному передавался предмет и что он при этом говорил, где был обнаружен предмет и как он там оказался, проводилась ли в момент задержания видеозапись и воспроизводилась ли она после задержания.
Передававшийся предмет предельно тщательно осматривается, как и все место происшествия. При этом тщательно фиксируются его частные признаки, нанесенные на него до передачи специальные метки, а так же состояние упаковки и выявленные следы. В ходе осмотра места происшествия подробно описываются все элементы обстановки, включая документы на служебном столе, посуду и закуски в жилом помещении, если задержанию предшествовала совместная трапеза, и другие объекты, на которых могли остаться следы контакта задержанного и субъекта, передававшего незаконное вознаграждение, документы за оформление или изъятие, передачу которых производилась оплата, а так же отражения операций, свидетельствующих о присвоении задержанным передаваемых ему объектов.
Задержанный должен быть освидетельствован с целью выявления у него на теле и одежде красящего вещества, которым был обработан передававшийся предмет.
Выявленные следы направляются на экспертизу для идентификации вещества, нанесенного на предмет, подлежавшего передаче.
Назначается и проводится также дактилоскопическая экспертиза для идентификации по следам рук субъекта, получавшего незаконное вознаграждение. В ситуациях, когда такие лица заявляют, что ему были подброшены деньги или другие ценности, на разрешение дактилоскопической экспертизы ставится вопрос о том, в результате какого захвата образовались обнаруженные следы рук.
В случаях возбуждения уголовного дела по заявлениям граждан о фактах коррупции, имевших место в прошлом, расследование начинается с допроса заявителя. У него выясняются те же вопросы, что и при опросе на стадии возбуждения уголовного дела. Если у него остались какие-либо документы, подтверждающие его контакты с чиновником, посещение учреждения, обращение с просьбой, заявлением производится их выемка. Аналогичное следственное действие должно производиться и для обнаружения и изъятия документов, хранящихся в учреждении, в котором работает предполагаемый коррупционер. При обнаружении искомых объектов необходимо обращать внимание на условия их хранения: были ли подшиты, сброшюрованы с другими аналогичными документами, располагались ли среди них в соответствии с порядковым регистрационным номером или же находились отдельно, в не подшитом виде или отдельной папке и т.д. При обнаружении отклонений от порядка хранения, рекомендуется провести следственный осмотр всей папки, в которой были найдены искомые документы и зафиксировать в протокол выявленные качественные обстоятельства.
Осмотрены должны быть и сами документы, в целях выявления возможных следов материального или интеллектуального подлога либо нарушений сроков и порядка рассмотрения, а также принятия по ним решения.
Важное значение имеет допрос свидетелей, которые могут быть разделены на несколько групп. К первой из них относятся лица, которые могут подтвердить факт контактов заявителя и чиновника. К ним относятся знакомые, сослуживцы заявителя, знающие с его слов о встречах с указанным субъектом, работники отделов пропусков, вахтеры, гардеробщики учреждения, в котором происходили встречи, секретари, референты, подчиненные должностного лица, непосредственно рассматривавшие представленные заявителем документы, либо принимавшие участие в их обсуждении. Если встречи происходили не в служебных помещениях, а в общественных местах, то в качестве свидетелей могут быть допрошены другие посетители, обслуживающий персонал и т.д.
Все они допрашиваются об обстоятельствах встреч, которые они наблюдали. Необходимо заметить, что некоторые свидетели из числа сослуживцев должностных лиц уклоняются от дачи достоверных показаний, ссылаясь на забывчивость, невозможность запомнить большее количество посетителей и т.д. При подготовке к допросу таких свидетелей, следует изучить их отношения с интересующим следствие должностным лицом, а также выявить свойства личности допрашиваемого, которые обуславливают дачу необъективных показаний. В некоторых ситуациях допрос таких лиц следует проводить так, чтобы об этом не стало известно по месту их работы. Для этого они могут быть приглашены в служебный кабинет следователя в нерабочее для них время, допрошены по месту жительства или в другом удобном для этого помещении.
Для преодоления оказываемого противодействия целесообразно предъявлять документы, подтверждающие скрываемые факты. Наиболее сильное воздействие оказывает предъявление документов, составленных самим допрашиваемым. Например, секретарю должностного лица может быть предъявлен пропуск, в котором допрашиваемым проставлено время посещения заявителем предполагаемого субъекта коррупционного преступления.
Свидетели категорически отрицающие факт своего знакомства с заявителем, могут быть предъявлены ему для опознания. В дальнейшем возможно проведение между ними очной ставки.
При допросе свидетелей действительно запамятовавших целесообразно использование приемов оживления ассоциативных связей, предъявления выше названных документов и др.
К другой группе относятся свидетели, выполнения должностного или служебного действия в пользу заявителя. Среди них в первую очередь выделяются непосредственные исполнители этого действия, лица, участвующие в согласовании документов заявителя, визировавшие, консультировавшие их, принявшие участие в обсуждении и принятии по ним решения.
Эти лица также могут давать необъективные показания под влиянием должностных лиц, своего непосредственного руководства или из чувства солидарности. Поэтому желательно провести качественную подготовку к проведению допроса таких лиц в тоже время, не откладывая его надолго. На стадии подготовки особенно внимательно должны быть изучены документы, в составлении, обсуждении, согласовании которых принимал участие допрашиваемый. Они изучаются не только с позиции проверки обоснованности принятого по ним решения, но и соблюдения установленных порядка прохождения и процедуры рассмотрения вопроса. Известно, что в ряде случаев сроки принятия решения по представленным документам нарушаются в связи с тем, что просителя склоняют к даче взятки ссылаясь на отсутствие у него необходимых оснований, документов, подтверждений и т.д. При получении, же незаконного вознаграждения время рассмотрения представленных документов не только резко сокращается, но и опускается ряд оснований, предусмотренных нормами права или традиционно принятых в данном учреждении. Иногда документы визируются, утверждаются не всеми уполномоченными лицами, либо неправомерно уполномоченными, либо без обязательной процедуры проверки, обсуждения и т.д.
Выявление названных нарушений требует изучения не только официальных документов, отражающих выполнение должностных и служебных действий, но и регламентирующих основания и процедуру их совершения. Это нормативные акты федеральных органов государственной и исполнительной власти, а также принимаемые в их развитие учреждениями субъектов федерации и муниципальных образований, а также локальные, издаваемые непосредственно в организациях и учреждениях, где произошло расследуемое событие.
В поиске перечисленных документов могут помочь специалисты из числа сотрудников контрольно — ревизионных ведомств и подразделений, работников соответствующей отрасли и учебных заведений. Они могут быть допрошены в качестве специалистов или просто приглашены для консультации. В некоторых случаях ссылки на соответствующие нормы содержатся в актах документальных проверок.
Содержание инициализируемых норм изучается по текстам публикуемым в официальных изданиях из которых делаются выписки, заверяемые подписью следователя и подразделения в котором он работает.
Некоторые акты отдельных ведомств, а также органы субъектов федерации и муниципальных образований не публикуются в официальных изданиях и подлежат копированию по месту их принятия.
Содержание текстов, которые изучены лично следователем в ряде ситуаций должны сравниваться с документами, хранящимися в учреждении, где выполнялось должностное действие.
В некоторых случаях следователь вправе истребовать из органа, принявшего нормативный акт, разъяснения по поводу возникших у него неясностей, коллизий в толковании и применении.
Локальные акты, издаваемые непосредственно в организациях где происходило исследуемое событие, изучаются непосредственно по месту их формирования. При этом рекомендуется осмотр этого документа с фиксацией не только содержания, но и условий его хранения: в отдельном журнале, сброшюрованном сборнике, папке, наряду с другими документами и т.д. В практике встречаются случаи, когда интересующий следствие текст заменялся уже после выявления фактов коррупции. В связи с этим рекомендуется обращать внимание на то, совпадает ли временная последовательность и нумерация сброшюрованных вместе документов, не отличаются ли они по цвету и формату, не выступают ли из общей массы листы на которых исполнен искомый документ, совпадают ли его реквизиты с аналогичными признаками аналогичных текстов, подшитых рядом.
Локальные акты могут изыматься в ходе производства выемки. Следователя должен, прежде всего, интересовать экземпляр, с которым ознакомлен субъект предположительно совершивший коррупционное преступление. В некоторых случаях, для сравнения может изыматься также первый или контрольный экземпляр.
Все изъятые документы подлежат осмотру. При обнаружении признаков подлога они подвергаются экспертизе с целью выявления фактов подделки, установления множительных приборов с помощью которых они изготовлялись, идентификации исполнителей имеющихся в документе подписей, применявшихся при этом пишущих приборов и красителей. Для этого проводятся технико — криминалистические экспертизы документов, а так же почерковедческие экспертные исследования.
В ходе осмотра указанных документов не исключена возможность обнаружения следов рук, для изучения которых проводится дактилоскопическая экспертиза.
В ситуациях, когда до возбуждения уголовного дела производилась документальная проверка, расследование начинается с осмотра указанных в акте проверяющих документов. Если они не были приложены к акту проверки или на предыдущей стадии уголовного судопроизводства, производится их выемка.
В любом случае обязательно изучается акт проверки. Как правило, в нем констатируются факты нарушений установленного порядка выполнения должностных или служебных действий, фиксируются недостачи или излишки товарно — материальных ценностей, несоблюдение правил их передачи в собственность другим лицам и т.д. Выводов о наличии в действиях конкретных лиц состава преступления в такого рода документах не содержится. Поэтому они изучаются следователями на предмет обоснованности изложенных суждений с точки зрения полноты проводимой проверки, безупречности использованных методик, логики и аргументации промежуточных и окончательных выводов.
В практике расследования нередко возникает задача придания результатам проверки статуса процессуальных доказательств. В этих целях по делам о хищениях совершенных с использованием должностного либо служебного положения некоторые следователи сразу же назначают судебно — бухгалтерские экспертизы, производство которых требует значительного времени. Следует напомнить, что основаниями проведения таких экспертиз традиционно являются взаимоисключающие выводы содержащиеся в нескольких актах документальных проверок либо сведения о причастности проверяющих к расследуемому преступлению. В случае отсутствия таких оснований назначаются дополнительные или повторные документальные проверки по итогам которых получаются заключения специалистов.
При подготовке этих проверок необходимо определить вид проверяемых деятельности, операций, а также время их выполнения. Для проведения этих проверок необходимо предоставить необходимые документы, отражающие выполнение указанных операций, а также регламентирующие процедуру их выполнения. Кроме этого, специалистом проверяются материалы предыдущих проверок, протоколы допросов лиц их производивших, субъектов указываемых в качестве виновников выявленных нарушений и свидетелей, располагающих информацией о выполнении проверяемых действий.
Аналогичным образом осуществляется подготовка к проведению судебно — бухгалтерских, финансово — экономических, товароведческих экспертиз.