--------------------------------
<1> На данное обстоятельство справедливо обратил внимание Р.М. Ходыкин. См.: Ходыкин Р.М. Некоторые вопросы применения новых положений АПК о групповом производстве // Вестник ФАС Уральского округа. 2010. N 1. С. 139.
Как следует из ст. 225.10, истцами могут быть юридические лица, граждане - индивидуальные предприниматели и граждане, не имеющие такого статуса. В этом плане субъектный состав для группового иска определен максимально широко и основным критерием подведомственности группового иска является предметный, т.е. связь спора с предпринимательской и иной экономической деятельностью. При этом отсутствие связи с предметным критерием будет означать невозможность использования судебного механизма защиты группового иска в судах общей юрисдикции, поскольку в гражданском процессуальном законодательстве такого института просто нет. В таком случае, при неподведомственности требования группы лиц арбитражному суду и связанному с этим прекращением производства по делу, отдельные лица - участники группы, например потребители, вправе обращаться за судебной защитой в суд общей юрисдикции либо с индивидуальными исками либо с иском о защите неопределенного круга лиц в соответствии со ст. 46 ГПК при наличии к тому законных предпосылок.
5. Необходимым условием подачи группового иска является присоединение к первоначальному требованию первого лица (истца-представителя группы) не менее чем пяти лиц. Присоединение к требованию о защите прав и законных интересов группы лиц осуществляется путем подачи в письменной форме заявления лица или решения нескольких лиц, являющихся участниками правоотношения, из которого возникло такое требование.
Из смысла ст. 225.10 АПК вытекает, что по групповому иску могут быть заявлены практически любые требования, основанные на указанных в ст. 12 ГК способах защиты гражданских прав. Эти требования могут быть адресованы как коммерческим организациям, так и публично-правовых образованиям, указанным (гл. 5 ГК).
К рассмотрению групповых исков помимо правил, установленных в гл. 28.2, применяются все общие правила искового производства арбитражного процесса в соответствии с разд. II АПК. Кроме того, к корпоративным групповым искам применяются также дополнительно и правила, установленные гл. 28.1 АПК. Поскольку групповым иском в сфере корпоративных отношений могут защищаться права и в сфере административного судопроизводства, в частности, в соответствии с ч. 2 ст. 225.2, то соответственно к данным делам дополнительно применяются процессуальные правила, установленные разд. III АПК.
Статья 225.11. Дела о защите прав и законных интересов группы лиц
Комментарий к статье 225.11
1. Круг дел, по которым могут предъявляться групповые иски, не является закрытым. Поэтому групповым иском могут защищаться нарушенные права как в сфере корпоративных отношений, так и других сферах. Например, для компенсации ущерба, причиненного недобросовестной рекламой, в сфере окружающей природной среды, долевого строительства и другим договорным и внедоговорным требованиям, где ответчик своими действиями нарушил права группы лиц и их требование соответствует по численности (истец-представитель плюс не менее пяти лиц) и другим критериям гл. 28.2 и гл. 4 АПК (имея ввиду, прежде всего, субъектный состав).
2. Могут ли такие групповые иски быть предъявлены к субъектам публичного права, включая РФ, ее субъекты? Из ст. 225.11 следует, что можно, раз не установлено таких ограничений. Полагаем, что это было не очень верное решение в самом начале становления данного института - сразу устанавливать столь широкий круг требований, защищаемых групповым иском. На первом этапе можно было ограничиться только корпоративными спорами.
Статья 225.12. Полномочия лица, обратившегося в защиту прав и законных интересов группы лиц
Комментарий к статье 225.12
1. В ст. 225.12 определяется статус инициатора процесса - истца - представителя группы, от деятельности которого зависит достаточно много - обоснование требования и подача иска (ст. ст. 225.12, 225.13), работа по объединению всех потерпевших в единую группу истцов (ст. 225.14) и связь с ними в течение процесса по доказыванию обстоятельств дела. Поэтому АПК (ст. 225.15) также регулирует замену истца-представителя другим лицом. При этом истец-представитель также должен быть одним из членов группы лиц, в связи с нарушением прав которых возбуждается групповое производство.
В практике судов США истцом-представителем является, как правило, лицо, имеющее наибольший стоимостной объем требований к ответчику, а остальные члены группы "едут с ним одним поездом в прицепных вагонах", поскольку при меньшей сумме их требования совпадают в требованиями истца-представителя. Сразу следует подчеркнуть, что групповые иски по зарубежной судебной практике - это иски больших адвокатских кабинетов, поскольку требуют существенных материальных затрат на информирование и ведение процесса.
2. Согласно ч. 1 ст. 225.12 лицо, обратившееся в арбитражный суд в защиту прав и законных интересов группы лиц, действует без доверенности на основании указанных в ч. 3 ст. 225.10 АПК документов о присоединении к требованию. Истец - представитель группы пользуется процессуальными правами и несет процессуальные обязанности истца и обязано добросовестно защищать права и законные интересы группы лиц. В этом плане истец-представитель занимает своеобразное процессуальное положение, поскольку он не является представителем в смысле гл. 6 АПК, не может его статус отождествляться и со статусом органа юридического лица, который выступает от его имени без доверенности. Поэтому можно говорить о некой аналогии с институтом соучастия, когда один из соучастников защищает интересы всех соучастников. Однако классическое соучастие предполагает наличие полномочий от других соучастников на представление их интересов в суде (ч. 3 ст. 46 АПК).
3. Согласно ч. 3 ст. 225.12 арбитражный суд вправе наложить судебный штраф на истца - представителя группы в случае злоупотребления им своими процессуальными правами или невыполнения им своих процессуальных обязанностей. Размер штрафов специально оговорен в ч. 4 ст. 119 АПК. Сказать, что это какие-то серьезные санкции, было бы большим преувеличением с учетом тех имущественных интересов членов группы, которые могут защищаться групповым иском, например, в сфере корпоративных отношений.
4. Полномочия истца - представителя группы могут быть прекращены арбитражным судом по двум основаниям: во-первых, в случае отказа этого лица, т.е. истца-представителя от группового иска; во-вторых, по требованию большинства лиц, присоединившихся к требованию такой группы, при наличии серьезных оснований для прекращения данных полномочий, в частности грубого нарушения этим лицом своих обязанностей или обнаружившейся неспособности к разумному ведению дела о защите прав и законных интересов группы лиц.
Процедура замены лица подробно раскрыта в ст. 225.15 АПК.
Статья 225.13. Требования к исковому заявлению, заявлению, подаваемым в защиту прав и законных интересов группы лиц
Комментарий к статье 225.13
1. Групповое производство подразделяется на три стадии сообразно движению арбитражного процесса, имея особенности на стадии возбуждения дела, его подготовки, и затем - судебного разбирательства и вынесения решения арбитражного суда.
Групповое производство может возбуждаться как исковым заявлением, так и заявлением, поскольку по корпоративным спорам при рассмотрении дел, предусмотренных п. 5 ст. 225.1 АПК, применяются также особенности, установленные гл. 24 АПК.
2. В ст. 225.13 определены условия возбуждения дела в защиту прав и законных интересов группы лиц. В частности, наряду с общими условиями оформления искового заявления в ч. 1 ст. 225.13 определены дополнительные требования к исковому заявлению либо заявлению по групповому иску (помимо предусмотренных в ст. 125 АПК). В исковом заявлении, заявлении должны быть также указаны:
1) права и законные интересы группы лиц, в защиту которых предъявлено требование. В данном случае должно быть сформулировано общее для всех членов группы требование, вытекающее из общего нарушения права или интереса всех членов группы, например, о возмещении убытков, причиненных в связи с ненадлежащим определением цены выкупаемых ценных бумаг в соответствии с ч. 4 ст. 84.8 ФЗ об АО;
2) круг лиц, участвующих в правоотношении, из которого возникли спор или требование. Здесь определяется потенциальный круг потерпевших, права и интересы которых могут быть затронуты групповым иском и групповым разбирательством, для целей последующего их извещения на стадии подготовки;
3) наименование лиц, присоединившихся к требованию, место их нахождения или, если лицом, присоединившимся к требованию, является гражданин, его место жительства, дата и место его рождения, место его работы или дата и место его государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя. В данном случае, в отличие от п. 2, приводится не потенциальный, а конкретный и вполне персонифицированный список таких лиц, который минимально должен насчитывать не менее 5, помимо обратившегося лица в соответствии с требованиями ч. 2 ст. 225.10 АПК. Является ли этот список окончательным? Очевидно, что нет, поскольку проводимая следом после возбуждения дела по групповому иску подготовка дела предполагает присоединение к требованию о защите прав и законных интересов группы лиц новых участников группы, являющихся участниками спорного материального правоотношения.
3. К исковому заявлению, заявлению прилагаются документы, предусмотренные ст. 126 АПК, и иные документы в соответствии с требованиями АПК, установленными к соответствующим заявлениям по отдельным категориям дел. В частности, к нему прилагаются документы, подтверждающие присоединение к требованию истца-представителя других лиц и их принадлежность к группе лиц, например заявления лиц о присоединении, договоры купли-продажи акций, выписки из реестра акционеров, договоры, свидетельствующие о принадлежности участникам группы доли в праве долевой собственности.
4. В момент возбуждения дела может возникнуть вопрос - кто квалифицирует иск в качестве группового, подпадающего под действие гл. 28.2 АПК? На первом этапе это делает истец, но может ли судья дать иную квалификацию иска, не установив признаков группового иска? По смыслу ст. ст. 128, 129 и 225.13 АПК судья может только оставить исковое заявление по групповому иску без движения при отсутствии таких признаков. Если на этапе оставления без движения истец-представитель не сможет в соответствии с требованиями комментируемой статьи обосновать групповой характер подаваемого им искового заявления либо заявления, то в этом случае по общим правилам арбитражный суд вправе на основании п. 4 ч. 1 ст. 129 АПК возвратить исковое заявление.
Такое возвращение не будет препятствовать новому обращению с групповым иском либо обращению с исковым заявлением по общим правилам искового производства, например, как требования от нескольких соучастников.
5. Отметим также, что только по групповым корпоративным искам установлена исключительная подсудность (ч. 4.1 ст. 38 АПК). Однако, поскольку групповым иском могут защищаться нарушенные права и в других сферах, то на первый взгляд здесь возможно использование и правил альтернативной подсудности (например, по ч. 4 ст. 36 АПК), что достаточно сомнительно. Дело в том что рассмотрение альтернативных групповых исков к одному и тому же ответчику в разных судах страны будет противоречить самой концепции группового иска. Выходом здесь может стать применение либо правил ч. 9 ст. 130 АПК либо ст. 39 АПК в ее максимально широком толковании, основанном на ст. 2 АПК, поскольку судопроизводство в арбитражных судах направлено на защиту прав и интересов граждан и должно обеспечивать в силу ст. 17 Конституции и ст. 7 АПК равенство граждан перед законом и судом, чего не будет происходить при рассмотрении альтернативных групповых исков в отношении одного и того же ответчика в разных судах.
Статья 225.14. Подготовка дела о защите прав и законных интересов группы лиц к судебному разбирательству
Комментарий к статье 225.14
1. Одной из фундаментальных основ рассмотрения групповых исков является особым образом проводимая подготовка дела к судебному разбирательству, основанная на многосубъектности истцовой стороны, которая может быть весьма значительной. Поэтому подготовка включает в себя целый ряд процессуальных действий, направленных прежде всего на то, чтобы персонифицировать круг членов группы и привлечь максимально возможное число их к процессу.
Согласно ст. 225.14 АПК при подготовке дела по групповому иску судья помимо традиционных задач подготовки (ст. 135 АПК) также решает вопрос о составе группы лиц и о возможности установления иных лиц, являющихся участниками спорного правоотношения, а также предлагает представить доказательства, подтверждающие принадлежность конкретного лица к группе лиц.
2. В определении о подготовке дела к судебному разбирательству арбитражный суд указывает на возможность рассмотрения дела в соответствии с правилами гл. 28.2 АПК, и устанавливает два срока: во-первых, для истца - представителя группы для извещения потенциальных участников группы, и, во-вторых, срок для лиц из этой группы для присоединения к требованию о защите их прав и законных интересов, рассматриваемому арбитражным судом, путем направления документа о присоединении к данному требованию лицу, обратившемуся в защиту прав и законных интересов группы лиц.
Поскольку согласно ч. 2 ст. 225.16 АПК дело о защите прав и законных интересов группы лиц рассматривается арбитражным судом в срок, не превышающий пяти месяцев со дня вынесения определения о принятии искового заявления, заявления к производству арбитражного суда, включая срок на подготовку дела к судебному разбирательству и принятие решения по делу, то, соответственно, эти сроки не могут быть слишком большими, имея в виду необходимость для суда уложиться в общий пятимесячный срок.
3. Предложение о присоединении к требованию о защите прав и законных интересов группы лиц может быть сделано путем использования различных способов информирования. Во-первых, в публичной форме путем опубликования сообщения в средствах массовой информации, во-вторых, в форме направления сообщения по почте заказным письмом с уведомлением о вручении либо в иной форме. Форма, в которой должно быть сделано предложение о присоединении к данному требованию, определяется арбитражным судом.
Каким образом может быть получена информация о потенциальных участниках группы? Здесь возможно использование информации и от ответчика. В частности, по корпоративным групповым искам может быть эффективным истребование информации о потенциальных членах группы от ответчика, регистратора, депозитария, которые располагают информацией о владельцах, например, ценных бумаг, круге акционеров, которых у открытых акционерных обществ может быть очень много. Поэтому этот способ получения информации о потенциальных членах группы согласно п. 3 ч. 1 ст. 135 АПК также может использоваться, исходя из общих правил подготовки дела к судебному разбирательству.
4. Возможно ли продление срока для присоединения к требованию о защите прав и законных интересов, рассматриваемому судом, и если возможно, то в каких случаях? Если после истечения установленного судом срока для присоединения поступило заявление о присоединении, возможно ли его принятие, если да, то при каких условиях? В практике арбитражных судов имеет место следующий подход. Поскольку ч. 2 ст. 225.14 АПК прямо предусмотрено установление арбитражным судом срока для присоединения других лиц к заявленному требованию, то присоединение к требованию возможно в пределах установленного арбитражным судом срока. При этом в силу ч. 5 ст. 225.14 АПК присоединение к требованию осуществляется до окончания подготовки дела к судебному разбирательству <1>.