Хотя материальная и идеальная разновидности идентификации имеют значительные различия, их методологические основы едины. В данной главе будут рассмотрены вопросы материальной идентификации
Криминалистическая идентификация - это процесс сравнительного исследования свойств (признаков) объектов, отображенных в следах и в сравнительных материалах с целью установления их тождества по совокупности общих и частных признаков для последующего установления единичного объекта и его связей с расследуемым событием и участвующими в нем лицами.
Современная теория криминалистической идентификации основана на принципах индивидуальности (единичности) объектов материального мира, их относительной неизменности, возможности выделения присущих им общих и частных признаков, позволяющих отождествить идентифицируемый (проверяемый) объект, с учетом принципов четкого разграничения признаков сходства и тождества сравниваемых объектов и строгой дифференциации исследуемых объектов на идентифицируемые и идентифицирующие.
Теория криминалистической идентификации, в методологическом отношении базируется на всеобщем свойстве отражения материи, которое состоит в том, что в процессе взаимодействия одни объекты посредством соответствующих изменений своих свойств и состояний воспроизводят (отображают) в виде следов, отпечатков, сдвига частиц и иных материальных преобразований, свойства и состояния других воздействующих материальных объектов.
Сформулируем краткие определения основных понятий теории идентификации.
Идентифицируемый объект - единичный материальный объект, отождествление которого составляет задачу процесса идентификации. Идентифицируемые объекты должны обладать следующими качествами:
а) индивидуальностью - качественной и количественной определенностью совокупности свойств (признаков) единичного материального объекта, определяющей его отличия от других однородных и сходных по общим признакам объектов;
б) относительной устойчивостью - сохранением свойств (признаков) индивидуального объекта в идентификационный период.
в) отображаемостью - способностью запечатлевать (фиксировать) в объектах используемых (участвующих) в процессе идентификации достаточную для выводов необходимую совокупность признаков;
г) воспроизводимостью признаков - способностью получать (воспроизводить) признаки идентифицируемого объекта в образцах для сравнительного исследования, которые затем используются в процессе идентификации.
Идентификационный период - временной интервал, позволяющий (с учетом устойчивости и изменяемости признаков отождествляемых объектов) осуществить процесс их идентификации;
Искомый объект - это единичный материальный объект, оставивший следы на месте совершения преступления. Например, пистолет «ПМ», следы выстрела из которого остались на пулях и гильзах, обнаруженных и изъятых в процессе осмотра места происшествия.
Проверяемый объект - материальный объект, который лишь предполагается искомым, но в процессе идентификационного исследования может оказаться объектом, не имеющим никакого отношения к расследуемому делу. Например, пистолет «ПМ», обнаруженный и изъятый при обыске на квартире подозреваемого в убийстве, в результате проведенной баллистической экспертизы оказался не искомым объектом, поскольку следы выстрелов, заряжания и экстрагирования, выявленные на пулях и гильзах, изъятых на месте происшествия, образовались при стрельбе из другого пистолета.
В процессе следообразования в криминалистике выделяют следообразующий объект - материальный объект, признаки которого отобразились в следе, и следовоспринимающий объект - материальный объект, являющийся носителем следа, в котором отобразились признаки следообразующего объекта. Результат взаимодействия между ними носит название - следовой контакт.
Однако в процессе следообразования следовоспринимающий объект может одновременно стать следообразующим объектом. И наоборот, следообразующий объект может отобразить определенные признаки следовоспринимающего объекта. Подобная диалектическая зависимость следов может иметь место, например, при взломе сейфа преступниками, когда на орудии взлома - «гусиной лапе» или «фомке» отражаются некоторые признаки дверцы сейфа (частицы краски или металла).
В криминалистике подобную зависимость называют идентификационной связью или связью между объектами идентификации. Эта связь обусловлена процессом взаимодействия объектов идентификации и констатируется (выявляется) по материально фиксируемым отображениям признаков этих объектов. В связи с этим, в следах взаимодействующих объектов выделяют два вида идентификационной связи:
а) прямая идентификационная связь - непосредственная связь между идентифицируемым объектом и отображением его свойств (признаков) в следах;
б) обратная идентификационная связь - возвратное отражение свойств (признаков) взаимодействующего объекта, воспринятое искомым объектом6.
Идентификационная связь между взаимодействующими объектами имеет не только теоретическое, но и большое практическое значение, поскольку расширяет возможности идентификационных исследований экспертов и специалистов в процессе доказывания.
Важнейшее поисковое и исследовательское значение приобретает идентифицирующий объект, который можно определить как объект, используемый в идентификационном (сравнительном) исследовании для разрешения вопроса о тождестве, поскольку в нем отразились свойства других объектов, в связи с чем он является носителем информации о них.
В процессе идентификации незаменимое практическое значение имеют образцы для сравнительного исследования. Именно образцы играют важную поисково-инструментальную роль на всех этапах экспертной идентификации. В приведенном ранее примере обнаруженный при обыске пистолет (проверяемый объект), хотя возможно и является носителем информации о признаках искомого объекта, в связи с чем он и был изъят, тем не менее непосредственно в процессе идентификации он не используется, поскольку для сравнительного исследования экспертами применяются экспериментальные образцы пуль и гильз, полученные при стрельбе из изъятого при обыске пистолета, в специальных устройствах - пулеулавливателях.
Образцы для сравнительного исследования делятся на:
- экспериментальные - специально полученные для решения задач экспертизы (например, текст написанный подозреваемым под диктовку следователя);
- свободные - полученные вне связи с расследуемым уголовным делом (например, дневники, служебная переписка, поздравительные открытки и т.п.);
В почерковедческой экспертизе используются и так называемые условно-свободные образцы - представленные эксперту рукописи, самостоятельно выполненные предполагаемым исполнителем исследуемых идентифицируемых объектов уже после возбуждения уголовного дела7.
Одним из основных понятий теории криминалистической идентификации и решающим «рабочим инструментом» этого процесса является идентификационный признак (признаки) идентифицируемого объекта, которые фактически отобразились (или могут отобразиться) на идентифицирующих объектах, в связи с чем дают возможность отождествить сравниваемые объекты. То что в процессе идентификации непосредственно используются не идентифицируемые объекты, а образцы для сравнительного исследования не имеет значения, поскольку в образцах отражены признаки идентифицируемого объекта.
Идентификационные признаки дифференцируются на общие (родовые, видовые) и частные (индивидуальные).
Общие (родовые, видовые) признаки - характеризуют качественно определенную совокупность (массив) объектов в целом.
Частные (индивидуальные) признаки - единичные, специфические признаки, как правило, случайного происхождения, определенная совокупность которых позволяет выделить объект из числа (массы) однородных и сходных объектов и разрешить вопрос о наличии или отсутствии тождества.
Тождество - отношение искомого и проверяемого объектов при положительном разрешении вопроса о тождестве.
Различие - отношение искомого и проверяемого объектов при отрицательном разрешении вопроса о тождестве.
Идентификационное поле - комплекс идентификационных признаков по их соотношению друг с другом, местоположению и иным особенностям в сравниваемых объектах.
Идентификационный цикл - процесс выделения, всестороннего анализа отдельного признака или группы признаков, а затем их сравнительного исследования и последующей оценки.
Технические приемы - сопоставление, совмещение, наложение, измерение, сравнение отображений или непосредственное сравнение.
Образцы-эталоны - применяются при установлении родовой (групповой) принадлежности искомого объекта при отсутствии проверяемых объектов (образцы водки, вина, сигарет, химических веществ, строительных материалов и т.д.).
В процессе криминалистической идентификации осуществляется сравнительное исследование материальных объектов с целью решения вопроса о наличии или отсутствия их тождества и последующего выявления характера связи единичного искомого объекта с расследуемым событием.
Этапы идентификаций:
1. Поиск и обнаружение источников информации об отождествляемом объекте. Основными источниками информации об отождествляемом объекте являются такие следственные действия как следственные осмотры, обыски, проверка показаний на месте и некоторые другие, а также оперативно-розыскные мероприятия, проводимые как гласно, так и негласно, результаты которых в соответствии со ст.89 УПК РФ и ч.2 ст.11 Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятельности» могут использоваться в доказывании.
2. Раздельное исследование сравниваемых объектов. При этом признаки проверяемого объекта могут изучаться непосредственно или же по специально изготовленным образцам для сравнительного исследования. При раздельном исследовании у каждого из объектов анализируются их идентификационные поля, выделяются идентификационные признаки, совокупность которых должна быть достаточной для последующего исследования. Основная задача раздельного исследования заключается в установлении идентификационных признаков объектов идентификации.
3. Сравнительное исследование осуществляется путем сопоставления выявленных ранее идентификационных признаков каждого из объектов для установления как совпадающих, так и различающихся признаков. Для достижения оптимальных результатов оно осуществляется от общих признаков к частным. Подобная последовательность позволяет при обнаружении существенных различий общих признаков сразу же исключить проверяемый объект из числа искомых. В ходе сравнительного исследования должны учитываться все признаки, даже на первый взгляд незначительные, поскольку именно они, в связи с их индивидуальностью и неповторимостью, нередко играют решающую роль.
4. Оценка результатов сравнительного исследования - итоговый этап идентификации. Все выявленные на предыдущем этапе совпадающие и различающиеся признаки оцениваются с позиции их значимости, каждый признак в отдельности и все признаки в их совокупности. Оценка результатов сравнительного исследования должна носить системный характер.
Оценивая различающиеся признаки (признаки дифференциации) учитывают их устойчивость, идентификационную значимость, причины их появления (происхождения), в том числе влияние вуалирующих действий преступников, качественные изменения идентифицируемого объекта, воздействие факторов эксплуатации проверяемого объекта. Так, подошва обуви может значительно измениться в результате ее носки или ремонта, протектор беговой части шины колеса автомобиля испытывает сильнейшие воздействия в процессе эксплуатации, что отражается на его рельефном рисунке, шрифт пишущей машинки получает различные повреждения в ходе ее длительного использования и т.д. В случаях, если будет установлено, что выявленные различия произошли не в результате изменения одного и того же объекта, то делается вывод о том, что признаки проверяемого и искомого объекта являются несовместимыми (например, ширина клинков сравниваемых финских ножей значительно отличается друг от друга). При этом необходимо учитывать важное оценочное правило: различия признаков сравниваемых объектов, обусловленные различными механизмами и условиями следообразования не позволяют сделать вывод об их несовместимости.
После оценки признаков различия (дифференциации) и формирования вывода об отсутствии их несовместимости переходят к оценке совпадающих между собой признаков. При этом, первостепенное значение придается индивидуальным совпадающим признакам, позволяющим установить тождество объектов. Разумеется, учитываются и родовые (видовые, групповые) совпадающие признаки, которые устанавливают сходство сравниваемых объектов, что также учитывается при окончательном оценочном выводе. Совпадающие признаки оцениваются и отдельно и в их совокупности. Особую ценность и идентификационную значимость представляют совпадающие признаки случайного происхождения.
Если совокупность совпадений признаков индивидуальна (единична, неповторима), то устанавливается тождество искомого и проверяемого объектов. Если же совокупность совпадений не является единичной, индивидуальной, то есть допускает возможность ее появления в других объектах, то устанавливается лишь однородность (сходство) сравниваемых объектов.
Окончательный вывод о тождестве объектов делается на основе сравнения результатов оценки совокупностей, совпадающих и различающихся признаков. При этом следует учитывать важное оценочное правило: чем реже частота встречаемости признаков, тем выше их идентификационный вес (значимость).
Результаты идентификационного исследования (заключение эксперта) могут носить положительный - констатирующий тождество идентифицируемых объектов; отрицательный констатирующий их различие; категорический, достоверно устанавливающий тождество или различие объекта; либо вероятностный характер. Вероятностный вывод (заключение экспертизы) в силу п.п.3 и 4 ст.14 УПК РФ не может быть положен в основу обвинения. Тем не менее, в процессе выдвижения следственных и оперативно-розыскных версий, значение вероятностных выводов чрезвычайно велико, поскольку они позволяют выдвинуть перспективные предположения, многие из которых, как показывает обобщение следственной практики, во многих случаях, в ходе проверки подтверждаются.
В последние годы в Федеральном центре судебных экспертиз РФ для производства идентификационных исследований почерка, строительных материалов, стекла, резиновых изделий и лакокраски используются специальные идентификационные программы и автоматизированные банки данных (АБД), содержащие всю необходимую информацию для вынесения выводов (заключений) эксперта.
Математические методы оценки идентификационных признаков и их совокупностей (комплексов) уже давно привлекают внимание отечественных ученых. Наиболее значительный вклад был внесен в разработку этой важной и перспективной проблемы В.Я. Колдиным, Г.Л. Грановским, Л.Г. Эджубовым, З.И. Кирсановым и другими учеными. Созданные на основе этих разработок математические модели процесса идентификации имеют большое практическое значение. Так, все большее и большее практическое значение получает применение расчетно-статистического метода оценки совокупности совпадающих признаков, который может использоваться как вспомогательный оценочный прием, повышающий надежность и обоснованность экспертного вывода.