Если совокупность совпадений признаков индивидуальна (единична, неповторима), то устанавливается тождество искомого и проверяемого объектов. Если же совокупность совпадений не является единичной, индивидуальной, то есть допускает возможность ее появления в других объектах, то устанавливается лишь однородность (сходство) сравниваемых объектов.
Окончательный вывод о тождестве объектов делается на основе сравнения результатов оценки совокупностей, совпадающих и различающихся признаков. При этом следует учитывать важное оценочное правило: чем реже частота встречаемости признаков, тем выше их идентификационный вес (значимость).
Результаты идентификационного исследования (заключение эксперта) могут носить положительный - констатирующий тождество идентифицируемых объектов; отрицательный констатирующий их различие; категорический, достоверно устанавливающий тождество или различие объекта; либо вероятностный характер. Вероятностный вывод (заключение экспертизы) в силу п.п.3 и 4 ст.14 УПК РФ не может быть положен в основу обвинения. Тем не менее, в процессе выдвижения следственных и оперативно-розыскных версий, значение вероятностных выводов чрезвычайно велико, поскольку они позволяют выдвинуть перспективные предположения, многие из которых, как показывает обобщение следственной практики, во многих случаях, в ходе проверки подтверждаются.
В последние годы в Федеральном центре судебных экспертиз РФ для производства идентификационных исследований почерка, строительных материалов, стекла, резиновых изделий и лакокраски используются специальные идентификационные программы и автоматизированные банки данных (АБД), содержащие всю необходимую информацию для вынесения выводов (заключений) эксперта.
Математические методы оценки идентификационных признаков и их совокупностей (комплексов) уже давно привлекают внимание отечественных ученых. Наиболее значительный вклад был внесен в разработку этой важной и перспективной проблемы В.Я. Колдиным, Г.Л. Грановским, Л.Г. Эджубовым, З.И. Кирсановым и другими учеными. Созданные на основе этих разработок математические модели процесса идентификации имеют большое практическое значение. Так, все большее и большее практическое значение получает применение расчетно-статистического метода оценки совокупности совпадающих признаков, который может использоваться как вспомогательный оценочный прием, повышающий надежность и обоснованность экспертного вывода.
В процессе идентификации целого по его частям идентифицируемым объектом является предмет, каким он был до его расчленения (разделения). Разумеется, криминалистическое значение будет иметь расчленение целого объекта, если оно причинно обусловлено событием преступления и другими, связанными с его совершением обстоятельствами. Так, осколки разбитых фар автомобиля, найденные на месте дорожно-транспортного происшествия и осколки, оставшиеся в фарах скрывшегося автомобиля, обнаруженные позднее при его осмотре, составляют единое целое и заключение об этом эксперта представляет собой процессуальное доказательство. Такое же идентификационное значение будут иметь пыж, обнаруженный около трупа потерпевшего и обрывок газеты, найденный при обыске на квартире подозреваемого, из оторванной части которой и был изготовлен пыж.
Таким образом, основная задача расследуемой разновидности экспертных исследований состоит в идентификации объекта, разделенного на части в связи с событием преступления.
Определение общего источника происхождения или генетической общности сравниваемых объектов. Этот вид исследования по своей цели и функциям относится к разновидности установления групповой принадлежности по условиям возникновения, производства, хранения. Например, сопоставление пасты в стержне авторучки и в штрихах текста поддельного документа; дроби, обнаруженной в патронах при обыске у подозреваемого и найденной на месте убийства, позволяет после производства соответствующих экспертиз установить общий источник их происхождения (производства) и тем самым, получить важные доказательства по уголовному делу о причастности владельцев авторучки и патронов, снаряженных дробью, к расследуемым преступлениям. Однако в отличие от исследования общих признаков в ходе установления групповой принадлежности, здесь используются иные методы экспертного исследования - анализируются и сопоставляются не только внешние признаки, а главным образом, содержательные, структурные свойства сравниваемых объектов.
Важным направлением неидентификационного распознавания является криминалистическая диагностика, решающая задачи по определению природы, состояния и свойств материальных объектов, выяснению различных обстоятельств проверяемых событий, исследованию причинной связи между расследуемыми явлениями и фактами, установлению особенностей осуществления отдельных процессов. С помощью диагностических исследований можно установить такие обстоятельства, имеющие криминалистическое значение и отвечающие на такие вопросы, как:
- имеются ли признаки подчистки или травления на векселе?
- какой рукой оставлены следы пальцев рук на двери шкафа?
- возможен ли самопроизвольный выстрел из пистолета «Маузер» при падении оружия на землю?
- каков был первоначальный текст документа, залитого красителем?
- установление направления движения и состояние человека по следам его ног (дорожки следов)?
- Имелись ли следы постороннего механического воздействия на запирающем устройстве?
Диагностические исследования специалистов на месте происшествия помогают восстановить картину совершенного преступления, выяснить механизм криминального деяния или же установить его структурные элементы. Так, по следам ног можно установить число преступников, направление их движения до нападения на потерпевшего и после совершения преступления, взаимное расположение потерпевшего и нападающих, фактическое место убийства и т.д. Баллистические экспертизы часто решают и диагностические задачи, связанные, например, с направлением и дистанцией выстрела, последовательностью выстрелов и т.п.
Диагностические задачи, решаемые в ходе криминалистического исследования материалов и веществ, направлены на установление их свойств и состава, а также назначения или области использования (применения). Например, именно в ходе диагностических исследований определяется, что изъятый у контрабандиста камень является бриллиантом весом 0,7 карата, или же устанавливается, что частица металла, извлеченная из раны потерпевшего, и нож, обнаруженный при обыске в квартире подозреваемого, имеют одинаковый химический состав, позволяющий отнести их по этому показателю, к одному и тому же химическому элементу.
Установление причинно-следственных связей путем проведения диагностических исследований, осуществляется по двум схемам: от причины к следствию и от следствия к причине. Для криминалистики более важной является вторая схема. Например, при осмотре места происшествия после тушения пожара в крупном магазине в подсобном помещении были обнаружены под досками пола следы какой-то жидкости. Экспертиза установила, что выявленная жидкость - бензин. Тем самым была установлена причина пожара - поджог.
Процесс диагностических исследований состоит из нескольких последовательных этапов.
Содержание первого этапа заключается в изучении признаков объекта (события, процесса) в натуре либо по его отображениям и в установлении свойств, состава, других характеристик исследуемого объекта, содержания процессов и явлений, наличия или отсутствия причинно-следственной связи и в формировании об этом соответствующих выводов (промежуточных).
Второй этап состоит в сопоставлении (сравнении) полученных ранее выводов с типовыми моделями (ситуациями) расследуемого преступного деяния. В процессе диагностического сопоставления делается вывод о признаках, совпадающих с типовыми, и о признаках, не совпадающих с ними полностью или частично. С учетом конкретных условий и обстановки производится анализ, объясняющий эти отклонения.
Третий этап - формирование итогового диагностического вывода об обстоятельствах и механизме события, свойствах объекта, причинах явления, характере причинно-следственной связи или следственно-причинной связи.
Впервые термин «криминалистическая диагностика» был предложен В.А. Снетковым в 1972 г.12 В настоящее время это научное направление развивается довольно активно, круг решаемых практических задач расширяется, особенно при исследовании веществ и материалов.
В процессе диагностического познания используются сведения о закономерностях возникновения исследуемых объектов и о типовых моделях (ситуациях), характеризующих сопоставляемые события, явления, объекты. В процессе диагностического исследования участвуют два вида объектов - диагностируемый (искомый) и диагностирующий (следы, признаки и т.п.).
Общая теория криминалистического распознавания, в состав которой входят все рассмотренные в данной главе виды идентификационных и неидентификационных исследований, имеет большое будущее, поскольку не разрозненный, а системный подход позволит не только развить и оптимизировать уже существующие научные направления, но и откроет путь для появления и решения новых теоретических проблем и разработке эффективных практических рекомендаций.
Практической деятельности следователя, производству процессуальных, организационно-подготовительных и других действий, как правило, предшествуют анализ исходных данных и оценка конкретной ситуации по уголовному делу с последующим принятием соответствующих решений. Однако процессы принятия и реализации этих решений сопряжены с преодолением существенных трудностей, все многообразие которых можно свести к четырем разновидностям:
1) логико-познавательные барьеры, связанные с полным или частичным отсутствием данных о различных обстоятельствах, подлежащих доказыванию по уголовному делу, и об источниках получения этой информации (проблемные трудности или барьеры);
2) препятствия тактико-психологического характера, выражающиеся в противодействии подозреваемых и обвиняемых, занимающих негативную позицию, а также недобросовестных свидетелей и потерпевших намерениям следователя, направленным на всестороннее расследование (препятствия конфликтного характера);
3) тактико-управленческие трудности, обусловленные вероятностным характером выбора следователем одного из возможных способов действий, каждый из которых не гарантирует достижение цели, но даже не исключает риска наступления дополнительных негативных последствий (тактический риск);
4) организационно-управленческие трудности, заключающиеся в недостатке времени, сил, средств, неупорядоченности процесса раскрытия преступлений, отсутствии системы взаимодействия участников расследования (организационная неупорядоченность).
В практической деятельности все перечисленные четыре группы трудностей чаще всего встречаются не изолированно друг от друга, а в виде различных сочетаний и комбинаций, составляя пятую комбинированную группу существенных трудностей.
Для их преодоления в распоряжении следователя имеются определенные силы и средства: информационные, логико-психологические, тактико-методические, материально-технические, кадровые, организационные и другие, как уже находящиеся в его распоряжении, так привлекаемые дополнительно. В зависимости от соотношения трудностей, противостоящих следователю, и совокупности всех его ресурсов возникают простые или сложные следственные ситуации.
Таким образом, в случаях отсутствия или несущественности информационных, тактических, психологических и иных трудностей и наличия в распоряжении следователя достаточных возможностей по их успешному преодолению создаются благоприятные условия и обстановка расследования, возникают простые следственные ситуации. Наиболее значительными чертами простых ситуаций являются непроблемность, бесконфликтность, отсутствие тактического риска и организационной неупорядоченности. Однако отсутствие существенных трудностей не обусловливает абсолютную простоту принятия и реализации решений. По любому уголовному делу следователю приходится преодолевать различные препятствия. Но они, в отличие от перечисленных выше существенных трудностей, как правило, преодолеваются наличными ресурсами, уже находящимися в распоряжении следователя, их информационно-тактическим развертыванием.
Так, логико-познавательные трудности непроблемного характера обычно преодолеваются путем последовательного информационного развертывания достаточной для этого исходной информации; необъективность позиции, занимаемой конфликтующим подозреваемым (обвиняемым), устраняется либо путем его убеждения, либо предъявлением имеющихся доказательств; выбор оптимального способа действий упрощается, поскольку среди возможных вариантов решения имеются гарантирующие благоприятный исход и тем самым исключающий тактический риск. Что же касается организационно-управленческих трудностей, то в простых ситуациях они преодолеваются в силу своей незначительности без привлечения дополнительных сил и кардинального изменения структуры расследования.
Но при неправильном производстве следственных или иных действий, а также под воздействием некоторых отрицательных факторов простая ситуация может трансформироваться в сложную. Особенно чувствительны к подобным негативным изменениям ситуации тактического риска и конфликтные. Так, при неумелом производстве очной ставки подозреваемый, узнав о негативном поведении сообщника, может отказаться от ранее данных правдивых показаний и избрать конфликтную позицию. Но в подавляющем большинстве простых ситуаций следователь находит правильное решение и, преодолевая несущественные трудности, успешно его реализует.
Иное положение складывается, когда расследование существенно затруднено отсутствием надежных источников информации и достаточных данных об элементах предмета доказывания, либо острым противодействием следователю со стороны обвиняемых и других конфликтующих с ним лиц, либо отсутствием абсолютно надежных способов и средств достижения целей, нехваткой времени, сил и ресурсов или их неправильным распределением. Возникающая при этом неблагоприятная обстановка ведет к образованию сложных следственных ситуаций. В основе всех сложных ситуаций лежит информационная неопределенность, имеющая несколько разновидностей.
В зависимости от количества, характера и содержания формирующих негативных факторов (трудностей, барьеров) все сложные следственные ситуации можно дифференцировать на пять классификационных групп: проблемные, конфликтные, тактического риска, организационно-неупорядоченные и комбинированные.
Лежащие в основе проблемных, конфликтных, тактического риска и организационно-неупорядоченных ситуаций комплексы существенных трудностей значительно отличаются друг от друга.
Проблемность в процессе расследования возникает при отсутствии достаточных сведений об обстоятельствах, подлежащих установлению по делу, и прежде всего об элементах предмета доказывания. В отличие от других сложных следственных ситуаций, проблемная ситуация обусловлена семантической неопределенностью, которую многие ученые считают «настоящей неопределенностью» - основной разновидностью информационной неопределенности13. В проблемных ситуациях у следователя нет надежного способа (программы) поиска источников (носителей) информации и получения доказательств. Наиболее острые проблемные ситуации чаще всего возникают при установлении личности виновных или самого преступного события. Независимо от категории уголовного дела и криминалистической характеристики преступления, образующиеся в процессе расследования проблемные ситуации всегда имеют одну и ту же структуру: совокупность неполных, недостаточных сведений и противостоящее им неизвестное искомое, а также возникающее между этими двумя компонентами специфическое познавательное отношение логического противоречия, основанное на остром недостатке информации.
По делам об убийствах, разбойных нападениях, грабежах, кражах и многих других преступлениях, учитываемых и регистрируемых по линии уголовного розыска, проблемные ситуации, как правило, возникают при установлении личности виновных. По делам о хищениях, совершенных руководителями, должностными и материально ответственными лицами в предприятиях и организациях, большинству преступлений в сфере экономической деятельности основную трудность составляет выявление самих фактов (событий) общественно опасных деяний, как правило, хорошо замаскированных и носящих латентный характер. При этом надо иметь в виду, что при раскрытии некоторых преступлений в сфере экономики, таких, например, как изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг, главная трудность возникает при установлении виновных лиц, тогда как по некоторым разновидностям убийств и изнасилований наибольшие сложности образуются при установлении события (факта) общественно опасного деяния.
В связи с изложенным можно прийти к выводу о том, что следственная ситуация - это противоречие между знанием и незнанием, своеобразное соотношение между известным и неизвестным по делу, при котором искомое (доказываемое обстоятельство) не дано и сведения о нем непосредственно не содержатся в исходных данных, однако, уже установленные факты в какой-то мере ограничивают и направляют поиск возможного решения.
Если в проблемных ситуациях главную «зону неопределенности» составляют неизвестные элементы предмета доказывания, а также вспомогательные (промежуточные) факты, то в конфликтных ситуациях эта зона охватывает иные обстоятельства - действительные планы и намерения, подлинную тактическую позицию соперничающей стороны. Важнейшей особенностью конфликтных ситуаций является тактическое противодействие следователю со стороны обвиняемых, подозреваемых, свидетелей и потерпевших, занимающих негативные позиции, которое усугубляется незнанием намерений соперничающей стороны. Конфликтная ситуация обусловлена второй разновидностью информаицонной неопределенности, так называемой стратегической неопределенностью, определяющей характер конфликтных отношений противоположных сторон. Таким образом, сущность конфликтных ситуаций составляют два конфликтогенных фактора: соперничество сторон, имеющих несовпадающие интересы, и обстановка неопределенности в отношении планов и намерений хотя бы одной из этих сторон.