Материал: экспертиза в судопроизводстве зачет
– несущественные, имеющие определенное значение для решения задачи судебно-экспертного исследования, но не препятствующие оценке иных признаков, положенных в обоснование вывода.
8) Отношение к объекту в целом или его части:
– общие;
– частные.
9) Значение в процессе познания:
– диагностические;
– идентификационные.
Идентификационные и диагностические признаки характеризуют объект определенным образом и используются в целях идентификации или диагностики. Они могут отражать форму, размеры, материал объекта; его внешнее и внутреннее строение, состав, структуру, функции; какие-то присущие объекту свойства.
Для успешного осуществления идентификации в качестве идентификационных должны выбираться признаки, отвечающие ряду условий:
– оригинальность — чем оригинальнее признак, тем более неопровержимо он подтверждает тождество объекта (Прим., родимое пятно, заплата на рукаве);
– воспроизводимость признака его способность к неоднократному отображению (прим. рисунок папиллярных линий в отпечатке пальца);
– выраженность признака — отсутствие сомнений в его наличии (близко посаженные глаза);
– простота обнаружения;
– относительная устойчивость, поскольку все объекты материального мира подвержены изменениям.
Технико-криминалистические экспертизы документов: предмет, объекты, задачи.
Криминалистическая экспертиза документов — комплексное исследование, которое позволяет установить детали создания документов. С ее помощью заказчик может получить данные о том, когда был напечатан или написан документ, в каком порядке были поставлены подписи и штампы и так далее. Судебно-техническая экспертиза документов обычно требуется при рассмотрении различных уголовных и гражданских дел. Наиболее распространенным является вопрос о подделке документов и/или реквизитов на них. Второй важной задачей является выяснение происхождения бумаг, которые используются или могут использоваться в качестве доказательств.
Технико-криминалистическая экспертиза документов позволяет решить следующие задачи:
Установить, каким образом был изготовлен документ.
Определить, как была создана копия.
Выяснить, когда был создан документ и/или его отдельные части.
Подтвердить или опровергнуть факт внесения изменений в содержание.
Установить время и порядок нанесения реквизитов.
Выяснить первоначальное содержание документа.
Определить способ подделки подписи или других реквизитов.
Сопоставить печати и штампы с их оттисками.
Определить пишущие средства и/или технику, которые использовались при создании документа.
Подтвердить или опровергнуть факт воздействия на документ с целью изменения (Прим., искусственного старения).
Определить материалы, которые использовались для создания и/или изменения документа.
ОБЪЕКТЫ ИССЛЕДОВАНИЯ
документов любого характера, напечатанных на струйных и лазерных принтерах или написанных от руки;
реквизитов: подписей, печатей, штампов и их оттисков;
пишущих приборов: ручек, карандашей;
знакопечатающих устройств: принтеров, МФУ, факсов;
материалов, используемых для письма и печати: красок, тонеров, чернил.
Аттестация и сертификация судебных экспертов.
Профессиональные и квалификационные требования, предъявляемые к судебному эксперту, сформулированы в ст. 13 ФЗ ГСЭД. Законодатель указывает, что должность эксперта в государственных судебно-экспертных учреждениях может занимать гражданин РФ, имеющий высшее профессиональное образование и прошедший последующую подготовку по конкретной экспертной специальности в порядке, установленном нормативными правовыми актами соответствующих федеральных органов исполнительной власти.
В течение многих лет судебных экспертов практически всех родов и видов экспертиз (за исключением специалистов в области судебной медицины и судебной психиатрии, которых выпускают соответствующие кафедры медицинских высших учебных заведений) готовили путем переподготовки лиц, имеющих естественно-научное, техническое, экономическое и другое образование, которые затем приобретали экспертные знания путем краткосрочных курсов и стажировок. Такая подготовка практикуется и сейчас и имеет право на существование
Но с 1996 г. начата подготовка судебных экспертов в рамках высшего образования сначала по специальности «криминали- стические экспертизы» (стандарт 1 поколения), с 2004 г. по специальности «судебная экспертиза», с 2011 г. действует Федеральный государственный образовательный стандарт высшего профессионального образования (ФГОС ВПО) 3 поколения, где четко обозначены 5 специализаций по тем классам судебных экспертиз, которые наиболее востребованы следственной и судебной практикой: – традиционные криминалистические экспертизы; – инженерно-технические экспертизы; – экспертизы веществ, материалов, изделий; – экономические экспертизы; – речеведческие экспертизы. Современные пути подготовки судебных экспертов показаны на рис. 1
Высшее судебно-экспертное образование или прохождение курсов и стажировок – условия необходимые, но недостаточные для подтверждения экспертной квалификации. Согласно ч. 2 ст. 13 ФЗ ГСЭД для государственных судебных экспертов определение уровня профессиональной подготовки и аттестация на право самостоятельного производства судебной экспертизы осуществляются экспертно-квалификационными комиссиями в порядке, установленном нормативными правовыми актами соответствующих федеральных органов исполнительной власти. Причем уровень профессиональной подготовки экспертов подлежит пересмотру указанными комиссиями каждые пять лет.
Приказом Министерства юстиции РФ утверждено специальное Положение об аттестации работников судебно-экспертных учреждений Минюста России на право самостоятельного производства судебной экспертизы.
Положение устанавливает порядок аттестации работников на право самостоятельного производства судебной экспертизы в судебно-экспертных учреждениях (СЭУ) Минюста России в целях определения их уровня профессиональной подготовленности для производства судебных экспертиз. Аналогичные приказы по аттестации экспертных кадров девствуют в МВД 2 , ФТС 3 , ФСКН 4 , МЧС 5 России и других ведомствах, где имеются государственные экспертные учреждения.
Для аттестации работников на право самостоятельного производства судебной экспертизы и его продления образуются экспертно-квалификационная комиссия, которые проводят аттестацию и переаттестацию экспертов.
Утверждены также ведомственные перечни экспертных специальностей, по которым проводится аттестация на право самостоятельного производства судебных экспертиз.
Основным документом, подтверждающим квалификацию эксперта, является диплом о высшем экспертном образовании, который остается в его распоряжении независимо от места работы или службы. Однако дипломированные судебные эксперты для работы в государственных судебно-экспертных учреждениях все равно обязаны пройти аттестацию и получить свидетельство на право производства экспертиз
Судебные экономические экспертизы: предмет, объекты, задачи.
Судебно-бухгалтерская экспертиза
Необходимость в судебно-бухгалтерской экспертизе возникает при расследовании и судебном рассмотрении уголовных дел о при- своениях, должностных преступлениях, а также по гражданским делам, когда возникает потребность проанализировать данные о финансово-хозяйственных операциях, отраженных в бухгалтерском учете. В процессе производства экспертиз этого рода анализируется производственная и финансово-хозяйственная деятельность предприятий с различными формами собственности, которые допустили убытки, потери, присвоения товарно-материальных ценностей, бесхозяйственность, и определяются суммы материальной ответственности за причиненный материальный ущерб. Судебно-бухгалтерская экспертиза разрешает задачи диагностического характера, круг которых весьма широк. В зависимости от решаемых задач эти вопросы в литературе подразделяют на несколько групп.
I. Выявление учетных несоответствий, их величины, механизма их образования, его влияния на показатели финансово-хозяйственной деятельности, отклонений от правил ведения учета и отчетности
II. Установление обстоятельств, связанных с отражением в бухгалтерских документах операций приема, хранения, реализации товарно-материальных ценностей, поступления и расходования денежных средств:
III. Установление обстоятельств, связанных с отражением в бухгалтерских документах операций приема, хранения, реализации товарно-материальных ценностей, поступления и расходования денежных средств:
Судебная финансово-экономическая экспертиза назначается для решения задач, касающихся финансовой деятельности организаций, определения их финансового состояния, соблюдения законодательных актов, регулирующих их финансовые отношения с государственным бюджетом, (определения размера неправомерно полученных доходов в результате несоблюдения правил совершения финансовых операций, скрытой от государства прибыли, необоснованных отчислений в денежные фонды и т. д.) выполнения договорных обязательств, распределения и выплаты дивидендов, операций с ценными бумагами, инвестициями и пр. Судебная финансово-экономическая экспертиза позволяет разрешать следующие диагностические задачи: – определение реальности и экономической обоснованности финансовых показателей организации (предприятия) в случаях искажения ее данных о доходах и расходах; – исследование финансового состояния и платежеспособности организации (предприятия); – анализ структуры и динамики доходов и расходов организации (предприятия) в целях определения в них диспропорций, повлиявших на величину балансовой прибыли и связанных с ней показателей;
Судебная налоговая экспертиза — это экспертное исследование первичных учетных документов, используемых при определении элементов налогообложения, регистров учета и отчетности, основанное на использовании специальных знаний в области налогов и налогового законодательства и направленное на установление правильности исчисления и полноты уплаты налогов (сборов) и выявление нарушений требований налогового законодательства 1 . Судебная налоговая экспертиза решает диагностические задачи, направленные на выявление механизма событий, способа и последовательности действий, качественных и количественных характеристик данных учета финансово-хозяйственных операций при применении различных систем налогообложения.
Экспертные задачи и их классификация.
Применительно к конкретной экспертизе ее предметом является экспертная задача, которую предстоит решить эксперту в ходе и по результатам исследования на основе соответствующего объема специальных знаний с использованием находящихся в его распоряжении средств и методов. Они подразделяются на четыре основные группы: идентификационные, диагностические, классификационные и ситуационные.
Идентификационные задачи направлены на установление индивидуально-конкретного тождества. К таким задачам относится установление человека, животных, предметов по их отображениям. Например, установление лица, исполнившего документ, по его почерку, по следу пальца.
Диагностические задачи направлены на установление природы объекта, его целевого назначения, области применения; свойств и состояния объекта, условий его возникновения, функционирования, изменения; механизма взаимодействия объектов, причины появления определенных последствий, результатов и т. п. В качестве примера таких задач можно назвать механизм возникновения пожара или взрыва, механизм образования следов и т. д.
Классификационные задачи имеют целью установление характеристик (свойств) неизвестного или известного объекта для отнесения его к общепринятому классу. Примером может служить судебно-баллистическая экспертиза, когда требуется установить, к какой системе или модели относится изъятый пистолет.
Ситуационные задачи преследуют цель уяснения отдельных обстоятельств и (или) механизма расследуемого события с учетом конкретных обстоятельств: Может ли быть произведен выстрел из данного экземпляра огнестрельного оружия в таких-то условиях без нажатия на спусковой крючок; имел ли водитель данной автомашины в таких-то условиях техническую возможность предотвратить наезд или столкновение. Диагностические экспертные задачи по степени сложности подразделяют на простые и сложные.
I. Простые диагностические задачи.
1. Диагностирование свойств и состояния объекта непосредственно: 1) установление первоначального состояния объекта; 2) выявление причин и условий изменения свойств (состояния) объекта.
2. Диагностические исследования свойств и состояния объекта по его отображению: 1) определение степени информативности следа;2) установление свойств и состояния объекта в момент возникновения отображения;
II. Сложные (составные) диагностические задачи – это исследование механизмов, событий, процессов и действий по результатам (объектам, отображениям).К ним относятся:
1) определение: а) механизма события, процесса, действия; б) возможности судить о механизме и обстоятельствах события по его результатам (последствиям, отображениям), отдельных этапов (стадий, фрагментов) события;
2) установление: а) механизма события в его динамике; б) возможности (невозможности) совершения определенных действий при определенных условиях.
Другим основанием является деление диагностических задач на прямые и обратные.
Прямые диагностические задачи решаются путем движения от причины к следствию. Это, как правило, простые диагностические задачи типа: каков состав этого объекта или его структура, при какой температуре происходит самовозгорание данного вещества и проч. Прямые сложные диагностические задачи типа: каков будет механизм данного процесса при заданных условиях, решаются при создании экспертных методик для диагностических исследований.
Обратные диагностические задачи. Большинство сложных экспертных задач, разрешаемых экспертной диагностикой, являются обрат-ными, т. е. такими, где поиск решения ведется от следствия к причине. Основным методом, используемым в этом случае, является моделирование мысленное, физичес-кое, математическое.
Общие задачи экспертизы определяют ее цели в наиболее обобщенном виде и дают представление о предмете экспертизы данного рода. Типичные задачи вида экспертизы, которые приводятся в справочной литературе, формулируются применительно к каждому объекту этого вида и служат в качестве ориентирующих для постановки конкретных задач, т. е. поставленных перед экспертом при производстве определенной экспертизы. С гносеологической точки зрения конкретные задачи характеризуют конечную цель (искомый факт) и условия ее достижения, т. е. данные, с учетом которых эксперт на основе своих специальных знаний должен действовать, чтобы дать ответы на поставленные вопросы
Назначение судебных экспертиз в уголовном процессе.
УПК РФ, Статья 195. Порядок назначения судебной экспертизы
1. Признав необходимым назначение судебной экспертизы, следователь выносит об этом постановление, а в случаях, предусмотренных пунктом 3 части второй статьи 29 настоящего Кодекса, возбуждает перед судом ходатайство, в котором указываются: 1) основания назначения судебной экспертизы; 2) фамилия, имя и отчество эксперта или наименование экспертного учреждения, в котором должна быть произведена судебная экспертиза 3) вопросы, поставленные перед экспертом; 4) материалы, предоставляемые в распоряжение эксперта.
2. Судебная экспертиза производится государственными судебными экспертами и иными экспертами из числа лиц, обладающих специальными знаниями.
3. Следователь знакомит с постановлением ( состоит из вводной, описательной и резолютивной частей) о назначении судебной экспертизы подозреваемого, обвиняемого, его защитника, потерпевшего, его представителя и разъясняет им права, предусмотренные статьей 198 настоящего Кодекса. Об этом составляется протокол, подписываемый следователем и лицами, которые ознакомлены с постановлением.
4. Судебная экспертиза в отношении потерпевшего, за исключением случаев, предусмотренных пунктами 2, 4 и 5 статьи 196 настоящего Кодекса, а также в отношении свидетеля производится с их согласия или согласия их законных представителей, которые даются указанными лицами в письменном виде. Судебная экспертиза может быть назначена и произведена до возбуждения уголовного дела.
Есть случаи обязательного назначения:
1) причины смерти;
2) характер и степень вреда, причиненного здоровью;
3) психическое или физическое состояние подозреваемого, обвиняемого, когда возникает сомнение в его вменяемости или способности самостоятельно защищать свои права и законные интересы в уголовном судопроизводстве;
3.1) психическое состояние подозреваемого, обвиняемого в совершении в возрасте старше восемнадцати лет преступления против половой неприкосновенности несовершеннолетнего, не достигшего возраста четырнадцати лет, для решения вопроса о наличии или об отсутствии у него расстройства сексуального предпочтения (педофилии);
3.2) психическое или физическое состояние подозреваемого, обвиняемого, когда имеются основания полагать, что он является больным наркоманией;
4) психическое или физическое состояние потерпевшего, когда возникает сомнение в его способности правильно воспринимать обстоятельства, имеющие значение для уголовного дела, и давать показания;
5) возраст подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего, когда это имеет значение для уголовного дела, а документы, подтверждающие его возраст, отсутствуют или вызывают сомнение.
Если принято решение о производстве судебной экспертизы в экспертном учреждении, следователь направляет руководителю этого экспертного учреждения постановление о назначении судебной экспертизы и материалы, необходимые для ее производства (ст. 199 УПК РФ).
Если судебная экспертиза производится вне экспертного учреждения, то постановление и необходимые материалы вручаются непосредственно эксперту с разъяснением ему прав и ответственности, предусмотренных ст. 57 УПК РФ.
Назначение экспертизы по уголовным делам в суде регламентируется ст. 283 УПК РФ. Необходимость назначения судебной экспертизы в ходе производства по делу в суде существенным образом зависит от процессуальной ситуации, в условиях которой решается этот вопрос. Согласно ч. 3 ст. 240 УПК РФ приговор суда может быть основан лишь на тех доказательствах, которые были исследованы в судебном заседании.
Из этого следует, что заключение эксперта, данное в стадии предварительного расследования, если в нем устанавливаются фактические данные, имеющие значение для решения дела, должно быть проверено в судебном заседании. Решение о вызове эксперта в суд принимается в процессе подготовки к судебному заседанию (ст. 232 УПК РФ), причем вызов эксперта целесообразен далеко не всегда, а только в необходимых случаях.
Под необходимыми случаями обычно понимают следующие:
1) заключение эксперта является особенно важным как доказательство по расследуемому делу;
2) необходимо провести в судебном заседании дополнительную экспертизу
3) заключение эксперта необоснованно, противоречит иным материалам дела, имеет иные недостатки, и возникают сомнения в его правильности;