Материал: 571

устанавливая факт преступления, следователь, правильно спланировал и произвел все необходимые следственные действия, а именно: допросил всех возможных свидетелей; произвел выемки бухгалтерских документов (акта инвентаризации, первичных бухгалтерских документов); направил соответствующие запросы в различные инстанции; назначил судебные экспертизы; произвел следственные осмотры, обыски (по месту жительства и работы) и иные действия, необходимые для изобличения возможных преступников, что позволило доказать их причастность к хищению и организующую роль директора предприятия.

3. Следственные ситуации, характеризующиеся наличием информации о личности преступников и роли каждого из них в группе, но точно не известны сведения об обстоятельствах хищения (15,7%).

Такая ситуация характерна для случаев, когда основанием к возбуждению уголовного дела является, например, рапорт оперативного работника об обнаружении признаков преступления в действиях конкретных лиц или при поступлении анонимного заявления о хищении на предприятии или в организации сферы ЖКХ. Основными задачами следователя при выдвижении и проверке следственных версий будет установление всех обстоятельств хищения (способы подготовки, совершения, сокрытия хищения, место, время, цели, мотивы и т. д.) Решение этих задач облегчает тот факт, что следователю нет необходимости точно устанавливать личности подозреваемых (например, по данным криминалистических учетов). Подозреваемые лица установлены и в отношении их проводятся следственные и иные действия для выяснения всех обстоятельств хищения.

Так, основанием для возбуждения уголовного дела послужил рапорт оперативного сотрудника об обнаружении в действиях начальника дорожно-эксплуатационного участка ПМОКХ г. Пласт Челябинской области признаков состава преступления, предусмотренного п «в» ч. 2 ст. 160 УК РФ. Дорофеева М. совершила растрату вверенного ей имущества, дав указание дорожным рабочим ПМОКХ, находившиеся в ее подчинении, уложить асфальт в количестве 1 184 кг у дома ее знакомой1. В приведенном примере особое значение имеет изучение обстоятельств хищения, т. е. механизма перехода имущества (асфальта), принадлежащего предприятию, к иному лицу. Для установления указанных обстоятельств следователь произвел необходимые следственные действия, а именно: осмотр места происшествия,

1Архив городского суда г. Пласт Челябинской области. Дело № 1-131-2003.

41

выемку и осмотр документов, допросы свидетелей. При допросе расхитителя об обстоятельствах хищения выяснил: как, каким образом она совершила хищение, имелись ли соучастники, кто мог знать о преступных действиях и т. п. Таким образом, в совокупности с собранными по делу доказательствами следователь доказал ее причастность к хищению.

Указанные следственные ситуации не являются исчерпывающими и по различным критериям на первоначальном этапе расследования преступлений могут классифицироваться, например в зависимости от позиции, которую занимает подозреваемый по делу.

1.Подозреваемые полностью признают свою вину в совершенном преступлении (43%). Проверяя такую следственную версию, необходимо собирать доказательственную базу, которая бы подтверждала их причастность к совершенному деянию, т. е. должны проводиться такие следственные действия, как допросы, выемки, осмотры документов, назначение и производство различного рода экспертиз, обыски и иные действия, направленные на закрепление и получение новых вещественных доказательств.

2.Подозреваемые частично признают свою вину в совершенном преступлении (14%). Для проверки этой следственной версии и доказывания умысла на совершение противоправных действий, которые причинили ущерб предприятию, организации в сфере ЖКХ, необходимо провести соответствующие следственные и иные действия, которые служили бы закреплению имеющихся и получению новых доказательств. Это достигается также путем проведения оперативнорозыскных мероприятий в целях обнаружения дополнительных свидетелей, установления способа, механизма совершения преступления. Назначаются и проводятся предварительные проверки финансовых документов, отражающие ведение хозяйственных операций, а по их результатам, соответственно, проводятся судебно-бухгалтерские и иные экспертизы.

3.Подозреваемые отрицают свою вину в совершенном преступлении (37%) или вообще отказываются от дачи показаний (6%). В этой ситуации, принимая версию подозреваемого, все расследование по делу будет направлено на установление его причастности к хищению. Будут осуществляться оперативно-розыскные мероприятия, направленные на установление возможных свидетелей, обнаружение следов и других доказательств, подтверждающих причастность подозреваемого к хищению, проведение допросов подозреваемого с использованием тактических приемов, направленных на установление его ви-

42

ны, расширение свидетельской базы, а также проведение обысков, выемки, назначение почерковедческих, технико-криминалистических экспертиз документов. В случае если подозреваемый полностью отказывается от дачи показаний, то следователь совместно с оперативным работником продолжает проводить мероприятия, направленные на получение дополнительных доказательств, которые бы подтверждали вину подозреваемого. Для этого следователь направляет поручение оперативным работникам о том, чтобы они провели оперативнорозыскные мероприятия, направленные на получение информации, касающейся события преступления.

Работа управлений, комитетов, предприятий или организаций сферы ЖКХ требует своих специфических методов проверки1 всей финансово-производственной деятельности, поэтому материалы ревизии или инвентаризации будут отражать особенности, присущие им, а также способы совершения хищений. В акте проверки должны содержаться исчерпывающие сведения относительно ведения бухгалтерскогоучетаиотчетностинавсехучасткахпредприятия, организации.

Таким образом, правильное уяснение складывающихся на первоначальном этапе расследования типичных следственных ситуаций оптимизирует выдвижение и проверку следственных версий, установление организатора преступной группы и решение криминалистических задач в ходе предварительного расследования хищений, совершаемых ОПГ в сфере ЖКХ.

2.2.Следственные ситуации и их разрешение

входе расследования хищений, совершаемых организованными преступными группами

всфере жилищно-коммунального хозяйства

Впроцессе производства предварительного расследования в соответствии с разделом VIII «Предварительное расследование» УПК РФ следователь после сбора первичного материала, который характеризуется неполнотой источников криминалистически значимой информации, переходит к следующему этапу расследования, который в криминалистике называется дальнейшим. Этот этап предварительно-

1 О проведении ревизии финансово-хозяйственной деятельности предприятий и организаций см.: Рогов Т.А. Организация контрольно-ревизионной работы в финансовых органах. М.: Финансы, 1965. С. 47–60; Журавлев С.Ю. Расследование экономических преступлений. М.: Юрлитинформ, 2005. С. 50–53.

43

го расследования, связанный с расследованием хищений в сфере ЖКХ, охватывает процесс расследования от момента предъявления обвинения и до направления дела в суд, т. е. завершения расследования. На этом этапе сбор доказательств продолжается, но, учитывая позицию обвиняемых, следователь применяет те средства и методы, которые направлены на закрепление доказательств и доказывание вины обвиняемых в зависимости от следственной ситуации, подлежащей разрешению по уголовному делу. Кроме того, следователь продолжает изучать личность каждого обвиняемого, делает различные запросы в целях получения сведений о судимости, образе жизни, поведении по месту жительства, работы, учебы и т. д. Иными словами, следственным путем всесторонне познается личность каждого обвиняемого, мотивы и цели совершения преступных действий и пр.

По делам о хищениях в сфере ЖКХ на этом этапе могут складываться различные следственные ситуации. При расследовании дел данной категории выделим такие, которые характеризуются как благоприятные (не отличающиеся какими-либо затруднениями при расследовании) и неблагоприятные (отличающиеся явным противодействием расследованию, допускаемыми ошибками следствия: тактическими, организационными). В связи с этим в зависимости от занимаемой обвиняемым позиции по делу и наличия доказательств его виновности можно выделить следующие типичные следственные ситуации, характерные для расследования хищений в сфере ЖКХ.

1. Обвиняемые полностью признают себя виновными в совершении хищения в группе, дают правдивые показания по существу расследуемого события преступления, имеются доказательства виновности каждого из них (49,6%).

Такая ситуация является наиболее благоприятной для предварительного расследования и, как правило, она не вызывает серьезных затруднений для следствия. Проверка следственных версий будет направлена на закрепление и систематизацию имеющихся доказательств, при необходимости – на получение новых, а также на проведение действий, связанных с окончанием предварительного расследования и направлением дела в суд в порядке ст. 220–222 УПК РФ. Так, необходимо провести подробный допрос каждого обвиняемого, связанный с выяснением всех обстоятельств подготовки, совершения и сокрытия хищения (если имеются соучастники, то роль каждого из них). Во время допроса выясняются важные детали, связанные с хищением: что похищено (денежные средства или товарно-материальные ценности), каким способом совершено, кто еще принимал участие в

44

хищении, роли каждого из членов группы, кто руководил, кто организовал группу, межличностные отношения, длительность существования группы, сплоченность, устойчивость, численность, наличие конфликтов между соучастниками, связи в различных кругах власти и т. д. При необходимости требуется провести очные ставки между обвиняемыми, если в их показаниях имеются существенные противоречия. Следователь может произвести обыски в помещении, где работали расхитители, выемку и осмотр бухгалтерских документов предприятия, организации в сфере ЖКХ, учредительных документов для формирования доказательственной базы и приобщить к уголовному делу в качестве вещественных доказательств. Кроме того, несмотря на признательные показания, возможно утаивание какой-либо иной информации, которая может отрицательно повлиять на ход следствия. Поэтому целесообразно привлечь оперативный аппарат для производства оперативно-розыскных мероприятий по делу и продолжить сбор материала, характеризующего личность каждого обвиняемого.

2.Обвиняемые частично признают себя виновными и причастными к совершению хищений в группе, но органы предварительного расследования располагают достаточными доказательствами их виновности, роли каждого из них (16,7%).

Следователю необходимо при проверке этой версии подробно допросить каждого обвиняемого, почему они признают себя виновными частично. Важно установить роль каждого из них при совершении хищения. Обратить внимание на проверку тех вопросов, которые выдвигались обвиняемым в свою защиту, так как при их отработке могут быть получены новые доказательства, как уличающие, так и оправдывающие лицо. Подробно следует допросить и новых свидетелей, с которыми могли контактировать обвиняемые, а также представителей потерпевших, произвести выемку и осмотр необходимых документов.

3.Обвиняемые не признают себя виновными в совершенном преступлении в группе (24,1%) или вообще отказываются от дачи показаний, но в деле достаточно убедительных доказательств их причастности к хищению в составе ОПГ (9,6%).

В данной ситуации, отрабатывая следственные версии, необходимо проводить следственные и иные действия, подтверждающие виновность каждого из них, а именно: проводить дополнительные допросы свидетелей с подробным анализом их взаимоотношений с обвиняемыми. При этом важно детализировать вопросы, особенно касающиеся действий обвиняемых. Важно установить психологический

45